关于口头合同若干问题的实务分析/倪学伟

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中国证券监督管理委员会


证券公司分类监管规定

证监会公告[2009]12号


现公布《证券公司分类监管规定》,自公布之日起施行。


二○○九年五月二十六日



证券公司分类监管规定

　　第一章 总则

　　第一条 为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。

第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定证券公司的类别。

　　中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求行业意见的基础上,制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

　　第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

　　第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

　　证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

　　第二章 评价指标

　　第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

　　（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。

　　（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。

　　（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况,体现其市场风险、信用风险的管理能力。

　　（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。

　　（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。

　　（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。

　　第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。

　　第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。

　　第三章 评价方法

　　第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

　　第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按以下原则给予相应扣分:

　　（一）被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分;

　　（二）被采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令处分有关人员,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣1.5分;

　　（三）被采取出具警示函并在全行业通报,责令停止职权或解除职务,责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或责令转让股权的,每次扣2分

　　（四）被采取公开谴责,限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;

　　（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的,每次扣3分;

　　（六）被采取警告行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的,每次扣5分;

　　（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分;

　　（八）被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的,每次扣10分。

　　证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的,按以上原则减半扣分,累计最高扣5分;证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的,子公司被采取的监管措施,按以上原则减半扣分。

　　第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分。

　　第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外;就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,应当分别计算、合计扣分。

　　第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。

　　第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:

　　（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;

　　（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、1分;

　　（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;

　　（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;

　　（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的,单项或累计最高可加5分。

　　证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（八）项措施的,不适用本条第（一）至第（三）项加分。

　　证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的,不适用本条第（二）项加分。

　　第十四条 证券公司符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:

　　（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的,分别加2分、3分;

　　（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（八）项措施的,分别加2分、3分;

　　（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分;

　　（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的,分别加0.5分;

　　（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的,分别加2分、1分、0.5分。

　　第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况,对证券公司的评价计分进行调整,每项最高可加或扣3分。

　　第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。

　　中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项专业评价最高可加3分。

　　经专业评价机构评定,证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。

　　第四章 类别划分

　　第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

　　被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

　　中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。

　　（一）A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;

　　（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;

　　（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;

　　（四）D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;

　　（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

　　第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司类别下调3个级别;情节严重的,将公司类别直接认定为D类。

　　第十九条 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。

　　证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司类别下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司类别直接认定为D类。

　　第五章 组织实施

　　第二十条 证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。

　　第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

　　第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价指标与标准,如实反映存在的问题及被采取的监管措施,经公司主要负责人和合规负责人签署确认后,将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。

　　第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证监会。

　　在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。

　　第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。

　　证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。

　　第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记入诚信档案。

　　第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。

　　第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整;证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请,经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

　　上述分类调整属于调高证券公司类别的,证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。

　　第六章 分类结果使用

　　第二十八条 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

　　第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。

　　第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

　　第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用,证券公司不得对外公布分类结果,不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　第七章 附则

　　第三十三条 证券公司控股的证券子公司,可以合并纳入母公司分类评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于子公司。

　　第三十四条 　本规定下列用语的含义:

　　（一）主要风险控制指标,是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。

　　（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动收益) /营业支出进行衡量。

　　第三十五条 本规定自公布之日起施行。

山东省人大常委会


山东省电视管理暂行条例
山东省人大常委会


（1994年12月6日山东省第八届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 电视设施建设和管理
第三章 电视节目管理
第四章 经费管理
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强电视的管理，繁荣与发展电视事业，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据宪法、法律和国家有关规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称电视是指制作并通过无线电波、有线电缆、光缆等向公众传播图像、声音以及文字信息节目的活动。
本条例所称电视台包括无线电视台和有线电视台。
第三条 从事电视活动，应当遵守国家法律、法规，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，努力提高节目质量，注重社会效益。
第四条 本省行政区域内电视的建设和管理适用本条例。
军队和公安、安全等部门用于自身专门业务范围的电视的建设和管理，按照国家有关规定执行。
教育电视台、教育转播台以及教育、教学单位用于接收境内教育电视节目的卫星地面接收设施的建设和管理，按照国家有关规定执行。
第五条 各级广播电视行政管理部门主管本行政区域内的电视管理工作。
第六条 各级人民政府应当加强对电视事业的领导，支持电视事业的发展。
发展电视事业应当遵循统一规划、合理布局、分级建设、分级管理的原则。

第二章 电视设施建设和管理
第七条 无线电视台和行政区域性有线电视台、转播台、差转台，由广播电视行政管理部门设立和管理，其他任何单位和个人不得设立。
第八条 国家机关、社会团体、企业事业单位根据国家有关规定和省统一规划，可以开办非行政区域性有线电视台、转播台、差转台，设立卫星地面接收设施、共用天线系统。
第九条 设立电视台、转播台、差转台必须具备下列条件：
（一）符合省与当地电视覆盖网络的规划要求；
（二）有相应的从事电视活动各类专业人员；
（三）有符合国家规定的技术设备；
（四）有可靠的经费来源；
（五）有固定的办台场所；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第十条 设立电视台、转播台、差转台应当按照下列规定办理审批手续：
（一）设立无线电视台，经县（市）、市（地）、省广播电视行政管理部门逐级审核同意后，报国务院广播电影电视行政管理部门批准。设立单位凭批准文件，向当地无线电管理部门提出申请，由省无线电管理部门核发设台执照；
（二）设立有线电视台和功率在一百瓦以上的转播台、差转台，经县（市、区）、市（地）和省广播电视行政管理部门逐级审核同意后，报国务院广播电影电视行政管理部门批准；
（三）设立功率不足一百瓦的转播台、差转台，由设立单位向所在地的县（市、区）广播电视行政管理部门申请，经市（地）广播电视行政管理部门审核后，报省广播电视行政管理部门批准。
第十一条 国家机关、社会团体、企业事业单位设立共用天线系统，应当向当地县（市、区）、市（地）广播电视行政管理部门报请批准。
第十二条 单位设立卫星地面接收设施接收境内电视节目的，应当向当地县（市、区）广播电视行政管理部门提出申请，报市（地）广播电视行政管理部门审批，并报省广播电视行政管理部门备案。
单位设立卫星地面接收设施接收境外电视节目的，应当向当地县（市、区）广播电视行政管理部门提出申请，经市（地）广播电视行政管理部门会同同级国家安全部门审核后，报省广播电视行政管理部门批准。
省直属单位设立卫星地面接收设施，可以直接报省广播电视行政管理部门审批。
第十三条 个人不得安装和使用卫星地面接收设施。如有特殊情况，个人确实需要并符合国务院广播电影电视行政管理部门规定的许可条件的，必须向所在单位提出申请，经当地县（市、区）广播电视行政管理部门同意，市（地）广播电视行政管理部门会同同级国家安全部门审核后，
报省广播电视行政管理部门批准。
第十四条 经批准设立卫星地面接收设施的单位和个人，凭审批机关开具的证明购买卫星地面接收设施。卫星地面接收设施安装完毕，由审批机关发给《接收卫星传送的境内（外）电视节目许可证》。
设立卫星地面接收设施，需要电磁环境保护的，应当事先向无线电管理部门提出申请。
第十五条 无线电视台、转播台和差转台应当按照广播电视行政管理部门指配核准的频道、功率等技术参数工作，不得使用未经指配核准的频道和功率。
第十六条 无线电视台、转播台和差转台撤销或者变更台址、改变使用频道、功率等技术参数的，应当向原审批机关办理撤销、变更手续。
第十七条 承担电视工程设计、施工、安装业务的单位，必须按照国家和省有关规定，持主管部门颁发的资格证书，经相应的广播电视行政管理部门批准，方可从事设计、施工和安装业务。
第十八条 电视工程的设计、施工和安装应当符合国家的有关技术标准。
第十九条 电视工程竣工以后，由广播电视行政管理、无线电管理等部门按照规定的权限组织验收。未经验收或者验收不合格的电视工程不得投入使用。
第二十条 禁止使用未经国家有关部门认定的电视设备从事电视活动。
第二十一条 电视设施的技术维护管理，必须执行国家的有关技术标准。
第二十二条 任何单位和个人不得干扰、影响电视专用频道节目的发射、传送和接收者的视听效果，不得侵占电视专用频道。

第三章 电视节目管理
第二十三条 省、市（地）无线电视台和有线电视台可以开办新闻性、教育性、文艺性、服务性、专题性节目。
县（市）无线电视台可以开办新闻性、教育性节目；经批准开办文艺性节目的，应当按照国家和省的规定执行。
电视台制作开办的节目，必须做到健康、文明、丰富、多彩。各级人民政府应当对优秀电视节目给予支持和鼓励。
第二十四条 电视台播放节目应当严格执行先审后播、重播重审的审查制度。
第二十五条 电视剧的生产实行许可证制度。许可证由省广播电视行政管理部门核发。
第二十六条 电视台经营广告业务，必须严格遵守《中华人民共和国广告法》的规定，经工商行政管理部门批准，领取《广告经营许可证》。
第二十七条 广播电视行政管理部门按照规定的权限负责审查本行政区域内的电视台、转播台、差转台、共用天线系统、卫星地面接收设施播放或者接收的电视节目。
第二十八条 电视台不得播放含有下列内容的电视节目：
（一）违反国家宪法、法律、法规的；
（二）损害国家利益和民族尊严的；
（三）妨害公共秩序和违反社会公德的；
（四）有损未成年人身心健康的；
（五）国家和省禁止播放的其他内容。
电视台不得播放未取得播放权的电视节目和未经许可制作的电视剧。
第二十九条 无线电视台应当按照有关规定完整转播中央和省第一套电视节目；播出自办节目时，应当出示自己的台标和呼号。
有线电视台应当安排专用频道完整地传送中央、省和当地无线电视台的电视节目。
有线电视台播放的录像制品，由省广播电视行政管理部门指定的单位统一提供，做到严格管理，保证质量。
第三十条 转播台、差转台应当按照规定的时间完整转播中央和省电视台的节目；未经批准，不得插播节目。
第三十一条 卫星地面接收设施，仅限于接收广播电视行政管理部门批准的电视节目。
第三十二条 共用天线系统仅限于接收、传送无线电视节目。

第四章 经费管理
第三十三条 各级人民政府对行政区域性电视事业所需经费，可以根据本地实际，实行全额预算管理或者差额预算管理。
第三十四条 广播电视行政管理部门可以按照国家和省有关规定，筹集资金，发展电视事业。
电视台的业务收入应当纳入主管部门和单位的预算内资金管理，视同财政拨款，主要用于广播电视事业的发展。
第三十五条 行政区域性有线电视台可以对其终端用户适当收取有线电视建设费和收视维护费；广播电视行政管理部门可以对设立卫星地面接收设施的单位和个人收取管理费。收费办法和收费标准由省广播电视行政管理部门、省财政部门、省物价部门联合制定。收费单位应当向当地物
价部门申领《行政事业性收费许可证》，并使用财政部门统一印制的收费票据。
第三十六条 广播电视行政管理部门对财政专项拨款，应当专款专用。财政部门、审计部门和广播电视行政管理部门对专项拨款的使用情况和其他财务收支活动，实施监督、检查。

第五章 法律责任
第三十七条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上广播电视行政管理部门责令其停止违法行为，可并处三万元以下的罚款，或者责令其停播整顿：
（一）未经批准设立电视台、转播台、差转台、共用天线系统的；
（二）电视台、转播台、差转台擅自使用、变更频道和功率等技术参数或者擅自改变台址的；
（三）电视工程未经验收或者验收不合格擅自投入使用的；
（四）未经批准承建电视工程的；
（五）使用未经认定的电视设备的。
第三十八条 违反本条例，未经批准安装和使用卫星地面接收设施，或者不按照批准文件的规定擅自接收电视节目的，由县级以上广播电视行政管理部门给予警告、没收设施，并可视情节轻重对个人处五千元以下的罚款、对单位处五万元以下的罚款。
第三十九条 违反本条例第二十二条规定的，由县级以上广播电视行政管理部门责令其停止违法行为，可并处一万元以下罚款。
第四十条 违反本条例第三十五条规定，有线电视终端用户拒绝缴纳收视维护费的，由县级以上广播电视行政管理部门责令其限期补交，逾期不交的，停止向其传送信号，可并处应交收视费数额二倍以下的罚款；设立卫星地面接收设施的单位和个人拒绝交纳管理费的，责令其限期补交
。逾期不交的，可处应交管理费数额五倍以下的罚款。
第四十一条 违反本条例第二十六条的规定经营广告业务的，由工商行政管理部门依法给予处罚。
第四十二条 电视台播放节目，违反第二十八条规定的，由县级以上广播电视行政管理部门责令其停止违法行为，可并处三万元以下罚款；逾期不改正的，责令其停播整顿。
第四十三条 违反本条例第二十九条规定的，由县级以上广播电视行政管理部门责令其限期改正，逾期不改正的，可处以三万元以下罚款，或者责令其停播整顿。
第四十四条 违反本条例第三十条、三十二条规定的，由县级以上广播电视行政管理部门责令其限期改正，可并处二万元以下罚款，逾期不改正的，责令其停播整顿。
第四十五条 妨碍广播电视行政管理部门工作人员依法从事电视管理活动，违反治安管理规定的，由公安机关依照治安管理处罚条例处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十六条 依据本条例实施罚款时，应当使用财政部门统一印制的罚款收据。罚没收入一律缴同级财政。
第四十七条 当事人对依照本条例作出的行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内向作出处罚决定的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉；当事人也可以在接到处罚通知书之日起三十日内直接向人民法院
起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十八条 广播电视行政管理部门和电视业务部门工作人员应当遵守国家法律、法规和职业道德；对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第四十九条 本条例自公布之日起施行。



1994年12月6日