煤炭工业部关于对各级安全生产第一责任者的几项规定

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劳动部


关于颁发《气瓶安全监察规程》的通知

　　一九七九年四月二十五日原国家劳动总局颁布的《气瓶安全监察规程》，对保证气瓶安
全使用，提高气瓶安全管理水平起到了重要作用。但是，由于原规程颁布至今已十年，随着
国民经济的发展和改革的深入，原规程的内容已不能适应科学技术进步和实际情况变化的需
要。为此，我部会同有关部门，在广泛征求意见和反复研究的基础上，对原规程作了修订。
现将修订后的《气瓶安全监察规程》予以公布。为便于有关单位做好执行新规程的准备工作，
新规程自一九九○年七月一日开始生效。

　　请将新规程执行中的问题，及时转告我部锅炉压力容器安全监察局。

附：
气瓶安全监察规程

第一章　总则

　　第１条　为了加强气瓶的安全监察，保证气瓶安全使用，促进国民经济的发展，保护人
身和国家财产安全，根据《锅炉压力容器安全监察暂行条例》的规定，特制订本规程。

　　第２条　本规程适用于正常环境温度（－４０－６０℃）下使用的、公称工作压力为１
．０－３０ＭＰａ（表压，下同）、公称容积为０．４－１０００Ｌ、盛装永久气体或液化
气体的气瓶。

　　本规程不适用于盛装溶解气体、吸附气体的气瓶，灭火用的气瓶，非金属材料制成的气
瓶，以及运输工具上和机器设备上附属的瓶式压力容器。

　　第３条　本规程的规定，是对气瓶安全的基本要求，气瓶的设计、制造、充装、运输、
储存、使用、检验和改装等，应符合本规程的规定。

　　各有关部门和单位，必须认真贯彻本规程，各级劳动部门负责监督检查。

　　第４条　研制、开发气瓶产品，其技术要求如与本规程不符合，应在试验研究并取得成
果的基础上，进行产品试制。试制时应连续生产不少于四个批量。试制品经省级主管部门和
同级劳动部门审查同意后，在指定范围和规定时间内试用，同时报劳动部锅炉压力容器安全
监察局备案。试用期满后，按本规程附录３《气瓶技术鉴定的内容和要求》进行鉴定。有关
产品试制和鉴定，以及制造资格认可的要求，应符合劳动部的有关规定。

　　第５条　进口气瓶的管理按国家商检局和原劳动人事部颁发的《进出口锅炉压力容器监
督管理办法》执行。

第二章　一般规定

　　第６条　气瓶盛装的气体，按其临界温度分为三类：

　　１．临界温度小于－１０℃的为永久气体；
　　２．临界温度大于或等于－１０℃，且小于或等于７０℃的为高压液化气体；
　　３．临界温度大于７０℃的为低压液化气体。

　　第７条　气瓶的压力系列如表１（略）规定。气瓶的水压试验压力，应为公称工作压力
的１．５倍。

　　第８条　气瓶的公称工作压力，对于盛装永久气体的气瓶，系指在基准温度时（一般为
２０℃），所盛装气体的限定充装压力；对于盛装液化气体的气瓶，系指温度为６０℃时瓶
内气体的压力限定值。

　　盛装高压液化气体的气瓶，其公称工作压力不得小于８ＭＰａ。

盛装毒性程度为极度和高度危害的液化气体的气瓶，其公称工作压力的选用应适当提高。

　　常用气体气瓶的公称工作压力如表２（略）规定。

　　第９条　气瓶的公称容积系列，应在相应的国家标准或行业标准中规定。

　　第１０条　毒性程度为极度或高度危害气体的气瓶上，禁止装配易熔塞、爆破片及其他
泄压装置。

　　第１１条　气瓶的钢印标记是识别气瓶的依据。钢印标记必须准确、清晰。钢印的位置
和内容，应符合本规程附录１《气瓶的钢印标记和检验色标》的规定。

　　第１２条　气瓶外表面的颜色、字样和色环，必须符合国家标准ＧＢ７１４４《气瓶颜
色标记》的规定。

　　第１３条　气瓶的产权单位应建立气瓶档案。气瓶档案包括：合格证、产品质量证明书、
气瓶改装记录等。气瓶的档案应保存到气瓶报废为止。

　　气瓶的产权单位应按规定向所在地、市劳动部门锅炉压力容器安全监察机构报告本单位
拥有的气瓶种类和数量。

　　第１４条　气瓶应专用，如确实需要改装其他气体，改装工作应由气瓶检验单位进行。

第三章　材料

　　第１５条　制造气瓶瓶体的材料，应符合气瓶产品国家标准或行业标准的规定，并应有
质量合格证明书。

　　第１６条　钢质气瓶瓶体材料，必须是平炉、电炉或吹氧碱性转炉冶炼的镇静钢。制造
无缝气瓶的优质碳素钢或合金钢坯料，应适合于压力冲拔加工；制造焊接气瓶的材料，必须
具有良好的压延和焊接性能。

　　寒冷地区（见本规程附录２《寒冷地区的划分》）使用的钢质气瓶的瓶体材料，应具有
良好的耐低温冲击性能，其低温冲击试验方法和合格指标，应符合相应标准的规定。

　　第１７条　制造铝合金气瓶瓶体的材料，应具有良好的坑晶间腐蚀性能。

　　第１８条　采用气瓶国家标准或行业标准规定之外的材料制造气瓶，可参照本规程第４
条的规定办理。该材料在未纳入气瓶国家标准或行业标准之前，不应大量用于气瓶制造。

　　第１９条　采用国外材料制造气瓶瓶体，应符合下列规定：

　　１．材料牌号应是国外压力容器或气瓶用材标准所列的牌号，并有相应的技术要求、性
能数据和工艺资料；
　　２．技术要求和性能数据，一般不低于本规程和我国相应气瓶国家标准或行业标准的规
定；
　　３．使用国外材料制造气瓶之前，应先进行冷、热加工试验，焊接及热处理工艺评定，
并制订出相应的工艺文件。

　　第２０条　气瓶制造单位，必须按炉罐号对制造气瓶瓶体的材料进行化学成份验证分析，
按批号进行机械性能验证检查，按相应标准的规定进行探伤、低倍组织等验证检查。

第四章　设计

　　第２１条　气瓶的设计，实行设计文件审批制度。

　　无缝气瓶和焊接气瓶的设计文件，由劳动部锅炉压力容器安全监察局审批；液化石油气
瓶的设计文件，由省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构审批。

　　经审查批准的设计文件，由审批部门在总图上盖审批标记。审批标记如下：（略）

　　第２２条　气瓶设计单位，必须向气瓶设计的审批机构提供完整的设计文件，包括：

　　１．设计任务书；
　　２．设计图样；
　　３．设计计算书，其中应有容积计算、强度计算、必要的钢度校核、设计壁厚的选定等
内容；
　　４．设计说明书，应包括设计参数的选择与依据、材料的选择、附件的选择、主要生产
工艺要求、检验要求等；
　　５．标准化审查报告；
　　６．使用说明书，应包括充装和使用要求及安全操作要点等。

　　第２３条　设计气瓶瓶体厚度采用的计算公式和设计选用的厚度值，应符合相应的国家
标准的规定。

　　设计时，瓶体材料的屈服强度和抗拉强度，应选用材料标准规定值的下限或热处理保证
值。屈服强度与抗拉强度的比值，应不大于表３（略）的规定。

　　第２４条　煤气、一氧化碳气体一般应选用铝合金气瓶盛装。

　　第２５条　高压气瓶的瓶体，必须采用无缝结构。

　　第２６条　无缝气瓶瓶体与不可拆附件的连接，不得采用焊接。

　　第２７条　无缝气瓶的底部结构，应符合以下要求：

　　１．结构型式和尺寸，应符合国家标准的规定；
　　２．凸形底与筒体的连接部位应圆滑过渡，其厚度不得小于筒体设计厚度值；
　　３．凹形底的环壳与筒体之间应有过渡段，过渡段与筒体的连接应圆滑过渡。

　　第２８条　焊接气瓶瓶体结构应为：纵向焊缝不多于一条，环向焊缝不多于二条。

　　第２９条　瓶体主焊缝应采用全焊透对接接头，单面焊接的纵向焊缝根部不准有永久性
垫板。

　　第３０条　公称容积大于、等于５升的气瓶，应配有瓶帽或保护罩；瓶底不能自行直立
的，应配有底座。

　　第３１条　有符合下列情况之一者，均认为改变原设计，应按本规程第２１条的规定，
重新办理设计文件审批：

　　１．改变气瓶瓶体材料牌号。
　　２．改变设计壁厚。
　　３．改变瓶体结构、形状。

第五章　制造

　　第３２条　气瓶制造单位，必须持有劳动部门颁发的制造许可证，并按批准的类别和范
围制造。

　　第３３条　气瓶正式投产前，应按照劳动部有关压力容器制造资格认可规定中产品试制
和技术鉴定的要求，取得技术鉴定合格证书。气瓶的技术鉴定还应符合本规程附录３《气瓶
技术鉴定的内容和要求》的规定。

　　第３４条　有下列情况之一的，应按照本规程附录３《气瓶技术鉴定的内容和要求》，
重新进行技术鉴定：

　　１．改变冷、热加工、焊接、热处理等主要制造工艺。
　　２．正常生产满五年。
　　３．中断生产超过六个月。

　　第３５条　气瓶应按批组织生产，气瓶的分批和批量，应符合下列规定：

　　１．无缝气瓶应按同一设计、同一炉罐号材料、同一制造工艺以及按同一热处理规范进
行连续热处理的条件分批。
　　２．焊接气瓶应按同一设计、同一材料牌号、同一焊接工艺以及按同一热处理规范进行
连续热处理的条件分批。
　　３．小容积气瓶的批量不得大于２０２只；中容积气瓶的批量不得大于５０２只；大容
积气瓶的批量不得大于５０只。

　　第３６条　无缝气瓶制造单位应在有关技术文件中，对气瓶冲压、拉拔的冲头，旋压或
模压收口的模板或模具，做出定期检查，修理和更换的规定。

　　第３７条　焊接气瓶瓶体主焊缝，必须采用自动焊。

　　制造单位必须进行焊接工艺评定，并制定出焊接工艺规程和焊缝返修工艺要求。焊接工
艺评定应参照有关钢制压力容器焊接工艺评定标准的要求进行。

　　第３８条　焊接气瓶的施焊焊工，必须按劳动部颁发的《锅炉压力容器焊工考试规则》
考试合格，取得焊工合格证。

　　第３９条　气瓶的焊接工作，应在相对湿度不大于９０％，温度不低于０℃的室内进行。

　　第４０条　气瓶的热处理，必须采用整体热处理。

　　经整体热处理的焊接气瓶，一般不应再进行焊接工作。

　　第４１条　气瓶制造质量的检验和检测项目、要求，应符合相应的国家标准规定。

　　第４２条　从事气瓶无损检测工作的人员，必须按劳动部颁发的《锅炉压力容器无损检
测人员资格鉴定考核规则》进行考核，并取得资格证书。所承担的无损检测工作，应与资格
证书中认可的探伤方法和等级相一致。

　　第４３条　气瓶出厂时，制造单位应逐只出具产品合格证，按批出具批量检验质量证明
书。产品合格证和批量检验质量证明书的内容，应符合相应的产品标准的规定。同时必须在
产品合格证的明显位置上，注明制造单位的制造许可证编号。

第六章　气瓶附件

　　第４４条　瓶阀的制造单位，必须持有国务院主管部门颁发的生产许可证。

　　第４５条　瓶阀应满足下列要求：

　　１．瓶阀材料不与瓶内盛装气体发生化学反应，也不影响气体的质量。
　　２．瓶阀上与气瓶连接的螺纹，必须与瓶口内螺纹匹配，并符合相应标准的规定。瓶阀
出气口的结构，应能有效地防止气体错装、错用。
　　３．氧气和强氧化性气体气瓶的瓶阀密封材料，必须采用无油脂的阻燃材料。
　　４．液化石油气瓶阀的手轮材料，应具有阻燃性能。
　　５．瓶阀阀体上如装有爆破片，其爆破压力应略高于瓶内气体的最高温升压力。
　　６．同一规格、型号的瓶阀，重量允差不超过５％。
　　７．瓶阀出厂时，应按只出具合格证。

　　第４６条　易熔合金塞应满足下列要求：

　　１．易熔合金不与瓶内气体发生化学反应，也不影响气体的质量。
　　２．易熔合金的流动温度准确。
　　３．易熔合金塞座与瓶体连接的螺纹应保证密封性。

　　第４７条　瓶帽应满足下列要求：

　　１．有良好的抗撞击性。
　　２．不得用灰口铸铁制造。
　　３．可卸式瓶帽应有互换性，装卸方便，不易松动。
　　４．如用户无特殊要求，一般应配带固定式瓶帽。同一工厂制造的同一规格的固定式瓶
帽，重量允差不超过５％。

第七章　充装

　　第４８条　气瓶充装单位应向省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构提出注册登记书
面申请。经审查，确认符合条件的，由省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构发给注册登
记证。未办理注册登记的，不得从事气瓶充装工作。

　　省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构，应每年汇总本管辖区气瓶充装单位注册登记
情况，报劳动部锅炉压力容器安全监察局备案。

　　第４９条　气瓶充装单位应具备下列条件：

　　１．有保证充装安全的管理体系和各项管理制度。
　　２．有熟悉气瓶充装安全技术的管理人员和经过专业培训的操作人员。
　　３．有与所充装气体相适应的场地、设施、装备和检测手段。充装毒性、易燃和助燃气
体的单位，还应有处理残气、残液的装置。

　　第５０条　气瓶充装注册登记证有效期为五年，有效期满后，气瓶充装单位应办理换发
注册登记证手续，逾期不办者，不得从事气瓶充装。

　　第５１条　气瓶充装前，充装单位应有专人对气瓶进行检查。无制造许可证单位制造的
气瓶和未经安全监察机构批准认可的进口气瓶不准充装。

　　第５２条　属于下列情况之一的，应先进行处理，否则严禁充装：
　
　　１．钢印标记、颜色标记不符合规定及无法判定瓶内气体的。
　　２．改装不符合规定的或用户自行改装的。
　　３．附件不全、损坏或不符合规定的。
　　４．瓶内无剩余压力的。
　　５．超过检验期限的。
　　６．经外观检查，存在明显损伤，需进一步进行检查的。
　　７．氧化或强氧化性气体气瓶沾有油脂的。
　　８．易燃气体气瓶的首次充装，事先未经置换和抽真空的。

　　第５３条　永久气体的充装设备，必须防止可燃气体与助燃气体的错装。充气后在２０
℃时的压力，不超过气瓶的公称工作压力。

　　第５４条　采用电解法制取氢、氧气的充装单位，应制定严格的定时测定氢、氧纯度的
制度。当氢气中含氧或氧气中含氢超过０．５％（体积比）时，严禁充装，同时应查明原因。

　　第５５条　液化气体的充装系数，必须分别符合表４或表５的规定。（略）

　　第５６条　充装液化气体必须遵守下列规定：

　　１．实行充装重量复验制度，严禁过量充装。充装过量的气瓶不准出厂；
　　２．称重衡器应保持准确，称重衡器的最大称量值，应为常用称量的１．５－３．０倍，
称重衡器的校验期限不得超过三个月，称重衡器要设有超装警报和自动切断气源的装置；
　　３．严禁从液化石油气槽车直接向气瓶灌装；
　　４．充装后应逐只检查，发现有泄漏或其他异常现象，应妥善处理；
　　５．认真填写充装记录，其内容应包括：气瓶编号、气瓶容积、实际充装量、充装者和
复称者姓名或代号、充装日期；
　　６．操作人员应相对稳定，并定期进行安全教育和考核。

第八章　定期检验

　　第５７条　承担气瓶定期检验的单位，应符合国家标准《气瓶定期检验站技术条件》的
规定，并按照劳动部有关规定经资格审查，取得资格证书。

　　从事气瓶试验工作的人员，应按劳动部颁发的《锅炉压力容器检验员资格鉴定考核规则》
进行资格鉴定考核，并取得检验气瓶的资格证书。

　　第５８条　气瓶检验单位的主要职责是：

　　１．对气瓶进行定期检验，并出具检验报告；
　　２．对气瓶附件进行维修或更换；
　　３．进行气瓶表面的涂敷；
　　４．对报废气瓶进行破坏性处理；
　　５．气瓶改装。

　　第５９条　各类气瓶的检验周期，不得超过下列规定：

　　１．盛装腐蚀性气体的气瓶，每二年检验一次。
２．盛装一般气体的气瓶，每三年检验一次。
３．液化石油气瓶，使用未超过二十年的，每五年检验一次；超过二十年的，每二年检
验一次。
４．盛装惰性气体的气瓶，每五年检验一次。
　　气瓶在使用过程中，发现有严重腐蚀、损伤或对其安全可靠性有怀疑时，应提前进行检
验。
　　库存和停用时间超过一个检验周期的气瓶，启用前应进行检验。

　　第６０条　检验气瓶前，应对气瓶进行处理。达到下列要求方可检验：

　　１．在确认气瓶内气体压力降为零后，方可卸下瓶阀。
２．毒性、易燃气体气瓶内的残留气体应回收，不得向大气排放。
３．易燃气体气瓶须经置换，液化石油气瓶须经蒸汽吹扫，达到规定的要求。否则，严
禁用压缩空气进行气密性试验。

　　第６１条　气瓶定期检验，必须逐只进行。各类气瓶定期检验的项目和要求，应符合相
应的国家标准的规定。

　　检验合格的气瓶，应按本规程附录１的规定打检验钢印，涂检验色标。

　　经检验，不符合标准规定的气瓶应判废。对少数尚有使用价值的气瓶，允许改装后降压
使用。

　　第６２条　气瓶的报废处理应包括：

　　１．由气瓶检验员填写《气瓶判废通知书》（见附录４），并通知气瓶产权单位。
２．由气瓶检验单位对报废气瓶进行破坏性处理。

　　第６３条 气瓶的改装应按下列要求进行：

　　１．根据气瓶制造钢印标记和安全状况，确定改装后的充装气体和气瓶的公称工作压力；
　　２．用适当的方法对气瓶进行彻底的清理、冲洗和干燥后，换装相应的瓶阀和其他附件；
　　３．按本规程附录１的规定，打检验钢印和涂检验色标，并按改装后盛装的气体更改气
瓶的颜色、字样和色环；
　　４．将气瓶的改装情况，通知气瓶的产权单位，记入气瓶档案。

　　第６４条　气瓶检验员应认真填写检验记录，内容至少包括：气瓶制造厂名称或代号、
瓶类、瓶号、检验项目和检验结论。检验记录应保存在检验单位，保存一个检验周期备查。

　　第６５条　进口气瓶按本规程第５条检验合格后，由负责检验的单位逐只打检验钢印、
涂检验色标。气瓶表面的颜色、字样和色环应符合国家标准ＧＢ７１４４的规定。

　　第６６条　气瓶检验单位应按照省级劳动部门的要求，向当地锅炉压力容器安全监察机
构报告当年气瓶检验工作情况和气瓶的安全技术状况。

第九章　运输、储存和使用

　　第６７条　运输、储存和使用气瓶的单位应加强对运输、储存和使用气瓶的安全管理：

　　１．有专人负责气瓶安全工作；
２．根据本规程和有关规定，制定相应的安全管理制度；
３．制定事故应急处理措施；
４．定期对气瓶的运输（含装卸及驾驶）、储存和使用人员进行安全技术教育。

　　第６８条　运输和装卸气瓶时，应遵守下列要求：

　　１．运输工具上应有明显的安全标志；
２．必须配戴好瓶帽（有防护罩的除外），轻装轻卸，严禁抛、滑、滚、碰；
３．吊装时，严禁使用电磁起重机和链绳；
４．瓶内气体相互接触能引起燃烧、爆炸，产生毒物的气瓶，不得同车（厢）运输；
　　易燃、易爆、腐蚀性物品或与瓶内气体起化学反应的物品，不得与气瓶一起运输；
　　５．气瓶装在车上，应妥善固定。横放时，头部应朝向一方，垛高不得超过车厢高度，
且不超过五层；立放时，车厢高度应在瓶高的三分之二以上；
６．夏季运输应有遮阳设施，避免曝晒：城市的繁华市区应避免白天运输；
７．严禁烟火。运输可燃气体气瓶时，运输工具上应备有灭火器材；
８．运输气瓶的车、船不得在繁华市区、重要机关附近停靠；车、船停靠时，司机与押
运人员不得同时离开；
　　９．装有液化石油气的气瓶，不应长途运输。

　　第６９条　储存气瓶时，应遵守下列要求：

　　１．应置于专用仓库储存，气瓶仓库应符合《建筑设计防火规范》的有关规定；
２．仓库内不得有地沟、暗道，严禁明火和其他热源；仓库内应通风、干燥，避免阳光
直射；
３．盛装易起聚合反应或分解反应气体的气瓶，必须规定储存期限，并应避开放射性射
线源；
４．空瓶与实瓶两者应分开放置，并有明显标志，毒性气体气瓶和瓶内气体相互接触能
引起燃烧、爆炸，产生毒物的气瓶，应分室存放，并在附近设置防毒用具或灭火器材；
　　５．气瓶放置应整齐，配戴好瓶帽；立放时，要妥善固定；横放时，头部朝同一方向，
垛高不宜超过五层。

　　第７０条　气瓶使用，应遵守下列规定：

　　１．不得擅自更改气瓶的钢印和颜色标记；
２．气瓶使用前应进行安全状况检查，对盛装气体进行确认；
　　３．气瓶的放置地点，不得靠近热源，距明火１０米以外，盛装易起聚合反应或分解反
应气体的气瓶，应避开放射性射线源；
４．气瓶立放时应采取防止倾倒措施；
　　５．夏季应防止曝晒；
６．严禁敲击、碰撞；
　　７．严禁在气瓶上进行电焊引弧；
　　８．严禁用温度超过４０℃的热源对气瓶加热；
　　９．瓶内气体不得用尽，必须留有剩余压力，永久气体气瓶的剩余压力，应不小于０．
０５ＭＰa；液化气体气瓶应留有不少于０.５－１.０％规定充装量的剩余气体；
　　１０．在可能造成回流的使用场合，使用设备上必须配置防止倒灌的装置，如单向阀、
止回阀、缓冲罐等；
１１．液化石油气瓶用户，不得将气瓶内的液化石油气向其他气瓶倒装，不得自行处理
气瓶内的残液；
１２．气瓶投入使用后，不得对瓶体进行挖补、焊接修理。

第十章　附则

　　第７１条　气瓶发生事故时，发生事故单位必须按照《锅炉压力容器事故报告办法》及
时报告主管部门和劳动部门。

　　第７２条　违反本规程规定，要追究当事单位，及其负责人的责任，并按有关规定处罚。

　　第７３条　各省、自治区、直辖市劳动部门，可结合本地区的实际情况，制订实施办法，
并报劳动部备案。

　　第７４条　本规程由劳动部负责解释。

附录１　气瓶的钢印标记和检验色标（略）

附录２　

寒冷地区的划分

　　１．凡日平均温度最低值等于、低于－２０℃的地区，为本规程确定的寒冷地区。

２．根据国家气象局提供的１９７１至１９８０年，全国气象台站日平均温度最低值－
２０℃等值线，以县级行政区划为单位画出寒冷地区划分线。包括：西藏自治区的阿里地区
和那曲地区的班戈、申扎、聂荣、安多四县，新疆维吾尔族自治区，青海省，甘肃省黄河以
北以西各市、县，宁夏回族自治区的石嘴山市、银川市，内蒙古自治区，黑龙江省，吉林省，
辽宁省（不含辽东半岛）。

附录３
气瓶技术鉴定的内容和要求
　　１．技术鉴定的内容应包括：

　　（１）审查气瓶设计文件；
　　（２）审查主要生产工艺和技术参数；
　　（３）考查生产设备、检测能力对批量生产的适应性和稳定性；
　　（４）检测产品质量。

２．鉴定时用于检测产品质量的气瓶，由鉴定委员会或其指定的检验机构，从试制的产
品中抽取，抽瓶数量不得少于２０只。

３．产品质量的检测项目，按下表的规定。检测的方法和结果的评判，应符合相应的国
家标准规定。

４．各项检测结果应有完整记录，鉴定委员会应做出书面的鉴定结论。

附录４
　气瓶判废通知书
（ ）字 第 号
————————：
根据《气瓶安全监察规程》和国家标准（GB ）的规定，经检验，你单位————---气
瓶共——-只已判废，对其中的——只已做破坏性处理。特此通知。


检验员：（签字或盖章） （检验单位章）

年 月 日





中国证券监督管理委员会


关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知


各具有主承销资格的证券公司：
为督促具有主承销资格的证券公司（以下简称公司）切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责，提高证券发行申请材料的质量，现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定如下，请遵照执行，并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。
一、公司在承销证券的过程中，应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求，在做好尽职调查的基础上对拟报送的证券发行申请材料及其他有关文件进行核对。
二、公司应按要求填报《证券发行申请材料核对表》（以下简称《核对表》），对证券发行申请材料进行严格的质量控制。公司填报《核对表》应当符合以下要求：
（一）公司应对每家发行人拟报送的申请材料按要求的内容和格式填制《核对表》。《核对表》的份数应与申请材料的份数一致，并单独装订，与发行人的申报材料一同报送。
（二）发行上市可转换债券、公司债券等其他证券，参照股票发行填报《核对表》。
（三）公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核小组集体讨论通过。内核小组对《核对表》的讨论意见应制作书面记录，并归档保存和备查。
（四）《核对表》由公司内核小组指定专人按内核小组的讨论意见填列，填写应使用蓝色或黑色钢笔或毛笔。
（五）填表人员、公司内核小组组长及公司法人代表（或其授权代表）应按要求对《核对表》签署意见，并由公司加盖印章。
（六）对未按要求制作和填报《核对表》的，中国证监会发行监管部将不受理其发行申请材料。
（七）公司对发行人申请材料中应予核对的、《核对表》中未列出的其他重大问题和事实也应依法进行核对，并填入“其他重大事项”栏内。
（八）公司填报《核对表》时，若发现有关栏目不适用或存在其他需要说明的事项，可在备注栏中作出说明。备注栏不足填写的，可加附页说明。
三、公司对填报的《核对表》负有直接责任，证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作，并按公司的要求及时提供必要的补充资料、解释或说明。
四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容，中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业质量。
五、自本通知下发之日起，公司应对已报送的尚未收到我会正式反馈意见的发行人申请材料补充填报《核对表》。同时公司还应对已报送的发行人申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料，要主动补充完善；对存在较大风险隐患的发行人申请材料，要主动撤回。
附录：
一、＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请
材料的核对意见
二、证券发行申请材料核对表（1）
三、证券发行申请材料核对表（2）

附录一：＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
中国证监会：
我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的＊＊＊＊＊＊股份有限公司股票发行申请材料，并对申请材料进行了严格的质量控制和检查。我公司内核小组由＊＊＊＊＊＊人组成，本次参与内核工作的有＊＊＊＊＊＊人，其中＊＊＊＊＊＊人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求，未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关保留意见已在“备注”栏说明；对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对，并填入“其他重大事项”栏内，认为不存在重大法律和政策障碍。
特报上内核小组的核对意见及发行人的申请材料，请予核准。
同意的内核小组成员签字：
不同意的内核小组成员签字：
内核小组组长签字：
公司法人代表或授权代表签字：
公司印章

附录二：证券发行申请材料核对表（1）
发行人名称：
发行人法人代表：
主承销商：
主承销商投资银行部负责人：
主承销商主管领导：
律师事务所：
经办律师：
会计师事务所：
经办审计师：
填表人： 填表时间：
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 一、发行人的申请材料是否完整？ | | | |
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| 1．证券发行申请材料是否按照证监发〔1999〕14号文要求制作？ | | | |
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| 2．是否提供了一套按要求签署的申请材料原件？ | | | |
| （其中企业法人营业执照与土地使用证可提供经发证机关盖章 | | | |
|确认的副本复印件。） | | | |
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| 3．是否发行人全体董事阅读了申请材料？ | | | |
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| 4．是否提供了省级人民政府或国务院有关部门推荐（或同意）企业 | | | |
|申请发行证券的文件？ | | | |
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| 5．是否提供了省级人民政府或国务院有关部门批准设立的文件？ | | | |
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| 6．是否提供了有企业法人营业执照发证机关加盖红章的发起人营 | | | |
|业执照及股份有限公司营业执照？ | | | |
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| 7．是否提供了有出席会议董事签字的关于批准本次发行、募集资 | | | |
|金使用、修改章程、未分配利润等的股东大会决议？ | | | |
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| 8．是否提供了加盖发行人公章的章程修改草案？ | | | |
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| 9．是否提供了由公司全体董事及主承销商项目负责人、法定代表 | | | |
|人或授权代表签署意见并签字盖章的招股说明书及其概要？ | | | |
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| 10．是否提供了由相关机构及人员签字盖章的审计报告、盈利预测 | | | |
|审核报告？ | | | |
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| 11．是否提供了由相关机构及人员签字盖章的资产评估报告？ | | | |
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| 12．是否提供了由会计师事务所和承办会计师签字盖章的历次验 | | | |
|资报告？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 13．是否提供了由经办律师及律师事务所签字盖章的法律意见书？ | | | |
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| 14．是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可 | | | |
|行性分析报告？ | | | |
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| 15．是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章、律师见证 | | | |
|的复印件？ | | | |
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| 16．是否提供了由公司和主承销商盖章的发行方案及发行定价分 | | | |
|析报告？ | | | |
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| 17．是否提供了加盖发行人公章的关于公司改制方案、非经营性资 | | | |
|产处理及离退人员安置、关联关系及其交易情况的说明？ | | | |
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| 18．设立不满三年的股份有限公司，其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章？ | | | |
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| 19．设立不满三年的股份有限公司，其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否 | | | |
|有相关负责人签字并加盖了公司印章？ | | | |
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| 20．设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负 | | | |
|债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法的说明文件是否 | | | |
|已有负责人签字并加盖了公司印章？ | | | |
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| 21．前三年及最近一期的纳税资料是否加盖了公司印章？实行减免 | | | |
|税的公司是否提供了有权部门的批准文件？ | | | |
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| 22．原定向募集公司是否提供了全体董事签字并加盖公司公章的 | | | |
|定向募股发行情况的报告？ | | | |
| 是否提供了由托管机构出具并加盖了公司印章的定向募集公司的 | | | |
|股票托管情况报告？ | | | |
| 是否提供了有全体董事签字及公司印章的股本变动情况的说明及 | | | |
|有关法律文件？ | | | |
| 是否提供了省级人民政府或国务院有关部门关于股票托管情况的 | | | |
|确认文件？ | | | |
| 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清 | | | |
|理情况的文件？ | | | |
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| 23．是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件？ | | | |
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| 24．租赁使用土地的公司是否提供了租赁合同原件和出租方土地 | | | |
|使用证复印件？ | | | |
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| 25．是否提供了国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件？ | | | |
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| 26．是否提供了由地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果 | | | |
|的确认文件（如果土地单独评估）？ | | | |
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| 27．是否提供了有全体董事的签字及公司印章的历年发放股利情 | | | |
|况的说明及相关法律文件？ | | | |
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| 28．是否提供了重要关联交易合同？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 29．是否提供了承销协议？ | | | |
| 承销商是否具备承销资格？ | | | |
| 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7％以 | | | |
|上股权或为前五名大股东的情况？ | | | |
| 30．会计师事务所、评估机构、律师事务所及其经办人员是否具有 | | | |
|证券从业资格？ | | | |
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| 31．上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为？ | | | |
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| 32．是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的 | | | |
|复印件？ | | | |
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| 33．主承销商是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真 | | | |
|实性、准确性、完整性进行了核查？ | | | |
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| | | | |
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| 二、关于招股说明书及其概要 | | | |
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| 1．招股说明书是否按照证监〔1997〕2号文件规定的内容和格式制 | | | |
|作？ | | | |
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| 2．招股说明书是否充分披露了对投资者做出投资决策有重大影响 | | | |
|的信息（无论准则是否有规定）？ | | | |
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| 3．招股说明书是否披露了发行人或主发起人前三年的重要情况？ | | | |
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| 4．招股说明书是否存在误导投资者的信息及言词？ | | | |
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| 5．招股说明书是否存在任何个人、机构或企业的题字、任何有祝贺 | | | |
|性、恭维性或推荐性的词句，以及任何广告、宣传性的用语？ | | | |
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| 6．公司全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书并按要求 | | | |
|签署了意见？ | | | |
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| 7．主承销商是否对招股说明书披露的内容进行了尽职调查？是否 | | | |
|核查了相关内容并按要求签署了意见？ | | | |
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| 8．招股说明书引用重要法律意见是否经律师核阅？ | | | |
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| 9．招股说明书引用的财务报表及其附注、审计报告、资产评估报 | | | |
|告、盈利预测审核报告等是否经经办审计师、评估师、会计师核阅？ | | | |
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| 10．招股说明书封面是否符合规范要求？ | | | |
| 11．招股说明书的目录是否符合规范要求并与正文一致？ | | | |
| 12．是否对招股说明书中具有特定含意的词汇作出明确的定义、解 | | | |
|释和说明？ | | | |
| 13．发行人董事会成员是否对招股说明书的真实性、准确性、完整 | | | |
|性做出声明？ | | | |
| 14．是否说明了编写招股说明书所依据的法律法规？ | | | |
| 15．是否声明新发行的股票是根据本说明书所载明的资料申请发 | | | |
|行的并对招股说明书的解释权做出说明？ | | | |
| 16．是否已提醒投资人自行承担买卖发行人股票所应支付的税款？ | | | |
| 17．是否对本次发行有关当事人的名称、所在地、电话、传真及联系 | | | |
|人的姓名做出披露？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 18．“主要资料”一节是否按要求摘录并与正文内容一致？ | | | |
| “主要资料”是否标明：“以下资料节录自本招股说明书，欲购买本 | | | |
|次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书 | | | |
|全文”？ | | | |
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| 19．发行人是否按《招股说明书的内容与格式》要求全面披露了须 | | | |
|予披露的风险因素？ | | | |
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| 20．是否对募股资金的计划用途、投资项目的立项审批情况做了披 | | | |
|露？ | | | |
| 发行人募股资金投向的项目决策是否履行规范的程序？ | | | |
| 发行人是否用募股资金收购兼并存量资产？ | | | |
| 发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素？（如合作方资 | | | |
|金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等）？ | | | |
| 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露？ | | | |
| 是否对资金使用的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期 | | | |
|做了披露？ | | | |
| 如果资金用途超过一项，是否对项目的轻重缓急做了披露？ | | | |
| 如果募股资金不能满足计划要求，是否对资金缺口的来源及落实 | | | |
|情况做了披露？ | | | |
| 若以前发行过股票、是否对前次募股资金的运用情况做了披露？ | | | |
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| 21．是否对发行人股利分配的一般政策做了披露？ | | | |
| 是否对发行后第一个盈利年度的股利派发问题做了披露？ | | | |
| 若发行不同类别的股票，是否披露了不同类别的股票在股利分配 | | | |
|方面的权益？ | | | |
| 若不派发股利，是否已简要说明原因？ | | | |
| 是否披露了新股东是否享有以前年度的滚存利润？ | | | |
| 若发行人属于已存续的股份有限公司，是否已披露了历年分红派 | | | |
|息的情况？ | | | |
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| 22．是否按要求对发行人的历次验资报告做了披露？ | | | |
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| 23．是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行 | | | |
|股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预 | | | |
|计实收金额做了全面披露？ | | | |
| 24．是否对全部承销机构的名称及承销量做了披露？ | | | |
| 25．是否披露了发行费用按规定的项目列支的情况？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 26．是否按要求全面披露了“发行人情况”？ | | | |
| 是否充分披露了发行人的组织结构和内部管理结构？ | | | |
| 是否披露了关联企业以及发行人对其他企业的持股情况？ | | | |
| 是否披露了对发行人业务有重要意义的工业产权和其他无形资产 | | | |
|的有关情况？ | | | |
| 是否披露了新产品，新项目研究开发的有关情况？ | | | |
| 是否充分披露了关联方关系及关联交易？ | | | |
| 是否充分披露了与控股股东之间的关系？ | | | |
| 是否充分披露了发行人控股或参股单位的情况？ | | | |
| 是否披露了存在的同业竞争？ | | | |
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| 27．在“发行人情况”中是否充分披露了发行人在过去三年内的重 | | | |
|大改组、变更、收购、兼并、分立、清理整顿行为以及重大投资、资产处 | | | |
|置行为？ | | | |
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| 28．是否按要求摘录了发行人公司章程草案？ | | | |
| 摘录的发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地 | | | |
|方？ | | | |
| 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有 | | | |
|重大不一致的地方？ | | | |
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| 29．是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的简 | | | |
|单情况？ | | | |
| 发行人上述人员存在的兼职情况是否做了披露？ | | | |
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| 30．是否披露了发行人在过去至少三年中的经营业绩？ | | | |
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| 31．是否按要求充分披露了公司股本情况及其演变情况？ | | | |
| 定向募集公司是否对发起人股、募集法人股、内部职工股的情况做 | | | |
|了充分披露？ | | | |
| 是否对内部职工股的范围、比例、托管及确认情况做了充分披露？ | | | |
| 是否充分披露了对董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份 | | | |
|数额及比例？ | | | |
| 是否披露了发行后的股份结构？ | | | |
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| 32．是否对发行人的“债项”做了充分披露？ | | | |
| 是否披露了发行人的或有负债及主要合同承诺？ | | | |
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| 33．是否按要求披露了发行人“主要固定资产”？ | | | |
| 是否披露了房产情况？ | | | |
| 是否充分披露了非经营性资产的剥离情况？ | | | |
| 是否充分披露了土地使用权的处置情况？ | | | |
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| 34．“财务会计资料”是否全文引用了有证券从业资格的会计师事 | | | |
|务所出具的审计报告、发行人编制的财务报表及附注？ | | | |
| 是否不存在与招股说明书“主要资料”中“主要会计资料”及附录有 | | | |
|关资料不一致的地方？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 35．是否按要求披露了资产评估的情况？ | | | |
| 增资发行的公司是否披露了本次发行前历次法定资产评估及调帐 | | | |
|的有关情况？ | | | |
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| 36．是否按要求披露了发行人盈利预测？ | | | |
| 是否全面披露了盈利预测的假设基准？ | | | |
| 盈利预测是否反映了审慎的原则？ | | | |
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| 37．是否披露了“公司发展规划”？ | | | |
| “公司发展规划”是否有充分的依据，且切实可行？ | | | |
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| 38．招股说明书是否没有遗漏重要合同？ | | | |
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| 39．招股说明书是否没有遗漏重大诉讼事项？ | | | |
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| 40．全体董事会成员及承销团成员是否按要求签署了意见？ | | | |
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| 41．招股说明书是否包括了至少应予包括的8项附录？ | | | |
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| 42．招股说明书是否包括了至少应予包括的8项备查文件？ | | | |
| 招股说明书是否说明了备查文件的具体备查期间和地点？ | | | |
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| 43．发行人及券商是否利用刊登招股说明书以外的方式进行推介 | | | |
|宣传？ | | | |
| 如有，是否与招股说明书一致？ | | | |
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| 44．是否按要求编写了《招股说明书概要》？ | | | |
| 《概要》是否载明：“本次招股说明书概要的目的仅为……招股说明 | | | |
|书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资人在做出认购本股票 | | | |
|的决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以全文作为投资决定的 | | | |
|依据”？ | | | |
| 招股说明书概要摘录的内容是否与招股说明书一致？ | | | |
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| 45．招股说明书及其概要是否不存在虚假、重大误导性陈述或重大 | | | |
|遗漏？ | | | |
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| | | | |
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| 三、关于法律意见书 | | | |
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| 1．法律意见是否按证监法律字〔1999〕2号文件规定的内容和格式 | | | |
|制作？ | | | |
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| 2．经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格？ | | | |
| 3．律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真核 | | | |
|查验证并在法律意见书中说明得出每一法律意见的充足理由？ | | | |
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| 4．律师是否在引言段按照《法律意见书的内容与格式准则》的要求 | | | |
|做出了五项声明？ | | | |
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| 5．法律意见书引言的结束段是否载明了《法律意见书的内容与格 | | | |
|式》所要求的文字？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 若属发起设立的股份公司增资发行 | | | |
| 6．律师是否对发行人重组行为的合法性、规范性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
| 7．律师是否已对发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就公司的设立行为是否 | | | |
|存在潜在纠纷发表法律意见？ | | | |
| 8．律师是否已对投入股份公司的资产的产权隶属关系进行核查验 | | | |
|证并就将上述资产投入股份公司是否存在潜在纠纷发表法律意见？ | | | |
| 9．若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的，律师是否已通 | | | |
|过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权进行核查验证，并 | | | |
|就发起人是否有权将上述资产折价入股及上述折价入股行为是否有 | | | |
|损债权人的利益并因此存在潜在纠纷发表法律意见？ | | | |
| 全资附属企业解散的，律师是否对原有债务处置的合法性做了说 | | | |
|明？ | | | |
| 10．若发起人以其在其他有限责任公司、合资企业、联营企业中的 | | | |
|权益折价入股的，律师是否已对相关的合同、章程进行审查、并就折 | | | |
|价入股行为是否已征得其他出资人的同意并履行相关法律程序发表 | | | |
|法律意见？ | | | |
| 11．律师是否已对因发行人的设立而引起的原企业债务的处理进 | | | |
|行核查验证，并就上述债务的处理是否已征得大额债权人的同意，是 | | | |
|否存在金额较大的潜在债务纠纷发表法律意见？ | | | |
| 12．律师是否已对投入股份公司财产的所有权、使用权的合法性、 | | | |
|有效性发表法律意见？ | | | |
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| 若属原定向募集公司增资发行？ | | | |
| 13．律师是否已对发行人的设立是否符合当时法律、法规和规范性 | | | |
|文件的规定及是否已依据《公司法》进行规范进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见？ | | | |
| 14．律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有导致 | | | |
|发行人无法增资扩股的法律障碍发表法律意见？ | | | |
| 15．律师是否已对发行人设立至今有无合并、分立、重大资产处置、 | | | |
|增资扩股、减少注册资本、收购兼并等行为进行核查验证并对上述行 | | | |
|为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发表法律意见？ | | | |
| 16．律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 若属有限责任公司变更为股份公司公开增资发行 | | | |
| 17．律师是否已对有限责任公司的设立进行核查验证并就其合法 | | | |
|性发表法律意见？ | | | |
| 18．律师是否已对有限责任公司的章程及作为一方当事人的合同、 | | | |
|协议及其他使其财产或行为受约束的文件进行核查验证并就上述文 | | | |
|件是否可能导致变更行为无效或使变更行为存在潜在纠纷发表法律 | | | |
|意见？ | | | |
| 19．律师是否已对有限责任公司及发行人设立至今有无合并、分 | | | |
|立、增加或减少注册资本、重大资产处置、收购兼并等行为进行核查 | | | |
|验证并就上述行为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
| 20．律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| 21．若股份有限公司的生产经营涉及特许经营权的，律师是否已对 | | | |
|上述权利的取得情况进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
| 22．律师是否已对发行人具备本次发行的主体资格发表法律意见？ | | | |
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| 23．律师是否已对发行人股东大会召开的程序进行核查验证并对 | | | |
|股东大会召开的合法性发表法律意见？ | | | |
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| 24．律师是否已对股东大会的内容进行核查验证并对股东大会做 | | | |
|出的批准发行、上市及有关问题作出的决议的合法性和有效性发表 | | | |
|法律意见？ | | | |
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| 25．如果股东大会授权董事会或筹委会办理有关发行上市的事宜， | | | |
|律师是否已对上述授权的合法性、有效性进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见？ | | | |
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| 26．律师是否已依据《证券法》、《公司法》、《股票条例》及其他规范| | | |
|性文件对发行人本次发行、上市的实质条件进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见？ | | | |
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| 27．律师是否已对发行人股东大会是否已通过修改公司章程的决 | | | |
|议进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 28．律师是否已对发行人章程草案内容的合法性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
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| 29．律师是否已依据《上市公司章程指引》对公司章程草案进行审 | | | |
|查？ | | | |
| 30．是否未发现公司章程草案中存在与《上市公司章程指引》重大 | | | |
|不一致等条款？ | | | |
| 31．发行人已在香港或境外上市的，律师是否已依据《到境外上市 | | | |
|公司章程必备条款》的有关规定对公司章程或章程草案进行审查并 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 32．律师是否已对发行人有哪些关联企业（包括但不限于发行人的 | | | |
|母公司、子公司以及其他具有20％以上股权关系的企业、发行人董 | | | |
|事、高级管理人员在其中任主要职务的企业等）及发行人与关联企业 | | | |
|间的关联关系进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 33．律师是否已对发行人与关联企业间的关联交易进行核查验证 | | | |
|并发表法律意见？ | | | |
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| 34．律师是否已对关联交易的内容进行核查验证并对关联交易是 | | | |
|否存在损害发行人利益问题发表法律意见？ | | | |
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| 35．若关联交易的一方是公司大股东，律师是否已对关联交易的决 | | | |
|策过程进行核查验证并对是否已采取必要措施保护其他股东的利益 | | | |
|发表法律意见？ | | | |
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| 36．律师是否已对发行人与关联企业间的同业竞争问题进行核查 | | | |
|验证并发表法律意见，若存在同业竞争，是否已对解决同业竞争的措 | | | |
|施进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 37．律师是否已对关联交易和同业竞争的合法性及披露的充分性 | | | |
|进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 38．律师是否已对发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权及其 | | | |
|他无形资产的数量及上述财产是否存在产权纠纷进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| 39．律师是否已对发行人取得上述财产的方式及权属证书的取得 | | | |
|情况进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 40．律师是否已对发行人主要财产存在的抵押、其他担保物权、债 | | | |
|务关系或其他对所有权或使用权行使的限制问题进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见？ | | | |
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| 41．律师是否已对发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 | | | |
|可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见？ | | | |
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| 42．律师是否已对上述合同的合法性、有效性及是否存在潜在纠纷 | | | |
|问题进行核查验证并发表法律意见？ | | | |
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| 43．律师是否已对上述合同主体的变更问题进行核查验证并发表 | | | |
|法律意见？ | | | |

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