上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-17 06:25:57 浏览:8016
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上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知
上海证券交易所
关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知
各会员单位、其他从事债券交易的机构：
为促进债券市场发展，本所对《上海证券交易所债券交易实施细则》（以下简称《债券交易细则》）进行了修订，现予以发布，并就实施中的相关事项通知如下：
一、《债券交易细则》发布实施后申请来本所上市的企业债券，应于上市前登记至持有人的上海证券市场证券帐户内；上市交易后，投资者及会员在进行交易申报时，应填报证券帐户，本所将对证券帐户内可交易债券余额进行前端控制。《债券交易细则》修订前已在本所上市的企业债券的登记及交易申报等事项，仍按原有规定执行。
二、《债券交易细则》发布实施后上市交易的企业债券，符合本所规定条件的，可按《债券交易细则》的相关规定，实行新的质押式回购交易，具体条件由本所商中国证券登记结算有限责任公司确定，并另行公布；新的质押式回购交易中的质押券出库和入库申报代码等事宜，本所将另行通知。
三、《债券交易细则》发布实施前已挂牌上市的企业债券的回购交易，仍按原有规定执行。
特此通知。
附件：上海证券交易所债券交易实施细则
二○○七年七月二十五日
上海证券交易所
上海证券交易所债券交易实施细则
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。
第二条 国债、企业债等（以下统称“债券”）的现货交易及质押式回购交易，适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易（以下简称“债券回购交易”）可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 投资者参与本所市场债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第五条 会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第六条 债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第七条 债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构（以下简称“证券登记结算机构”）按照相关规则办理。
第二章 债券现货交易
第八条 国债现货交易实行净价交易。
企业债券现货交易实行全价交易。
第九条 债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手；
（二）计价单位为每百元面值债券的价格；
（三）申报价格最小变动单位为0.01元；
（四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十条 债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价（含最后一笔成交）。当日无成交的，以前一交易日的收盘价为当日收盘价。
第三章 债券回购交易
第十一条 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照证券登记结算机构的相关规定，转移至专用的质押帐户。
第十二条 会员接受投资者的债券回购交易委托时，应要求投资者提交质押券，并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的，债券回购的申报无效。
第十三条 债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
第十四条 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
第十五条 质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
第十六条 债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）申报单位为手，1000元标准券为1手；
（二）计价单位为每百元资金到期年收益；
（三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
（四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十七条 债券回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限。
根据市场需要，本所可调整债券回购期限和品种。
第十八条 债券回购交易实行“一次成交、两次结算”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
第十九条 回购到期日，证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为：购回价=100元＋年收益率×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。
第二十一条 可作质押式回购的债券品种，由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十二条 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日，融资方可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
第四章 附则
第二十三条 本细则下列术语含义为：
（一）净价交易:指在债券现货交易中，以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（二）全价交易:指在债券现货交易中，以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（三）质押式回购交易:指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的交易方为“融资方”；作为其对手的交易方为“融券方”。
（四）标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的，用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
（五）标准券折算比率：指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
（六）质押券：指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券。
第二十四条 投资者在本所市场进行债券交易，须向本所会员交纳佣金等费用。会员及其他从事债券交易的机构在本所市场从事债券交易，须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十五条 本细则经本所理事会讨论通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本细则由本所负责解释。
第二十七条 本细则自发布之日起实施。
河北省专利保护条例（2003年修正）
河北省人大常委会
河北省专利保护条例
（1997年10月25日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过，2003年11月29日河北省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议修订）
河北省第十届人民代表大会常务委员会
公 告
（第15号）
《河北省专利保护条例》已经河北省第十届人民代表大会常务委
员会第六次会议于2003年11月29日修订通过，现予以公布，自2004年1月1日起施行。
2003年11月29日
第一章 总则
第一条 为加强专利保护，维护专利权人和社会公众的合法权益，
鼓励发明创造，推动科技进步和经济发展，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的专利管理、专利侵权纠纷的处理与调
解、专利违法行为的查处活动，适用本条例。
第三条 省、设区的市人民政府设立的管理专利工作的部门负责
本行政区域内的专利管理、专利侵权纠纷的处理与调解、专利违法行为的查处工作。
县级人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利管理
工作。
县级以上人民政府科技、商务、工商行政管理、质量技术监督、
公安、海关、广播电视和新闻出版等有关部门或者机构，依照各自的职责做好专利保护工作。
第四条 县级以上人民政府应当加强对专利工作的领导，提高全
社会的专利意识，支持、鼓励和促进专利的申请和专利技术的实施。
第二章 专利管理
第五条 县级以上人民政府应当筹措专项资金，用于对本行政区
域内公民、法人或者其他组织必要的专利申请费、专利申请维持费和专利年费的资助。
第六条 县级以上人民政府有关部门在进行产业结构调整、高新
技术产业化决策时，应当根据需要进行专利文献检索。
第七条 县级以上人民政府参与投资的科技项目涉及专利技术的，
主管部门与项目承担者应当进行该项目所涉技术领域的知识产权状况分析；项目承担者应当根据需要向主管部门提交专利检索报告。
第八条 企业、事业单位在进行新技术、新工艺、新产品开发和
技术改造，以及引进和出口技术、设备和产品时，应当根据需要进行专利文献检索。
第九条 行业协会应当鼓励会员申请和实施专利，为会员提供专
利咨询等服务。
第十条 科技计划项目评审、高新技术企业资格认定、科技奖励
评审，应当将专利权的取得及其实施产生的经济效益或者社会效益作为重要内容。
第十一条 被授予专利权的国有企业、事业单位应当按照下列规
定，发给职务发明创造的发明人或者设计人奖金和报酬：
（一）在专利权公告之日起三个月内，发给发明人或者设计人奖
金；所发奖金不得低于法律、法规规定的最低标准；
（二）自行实施或者与他人合作实施的，每年应当从实施该项发
明或者实用新型专利所得利润纳税后提取不低于百分之五，或者从实施该项外观设计专利所得利润纳税后提取不低于百分之零点五，作为报酬支付发明人或者设计人。
（三）许可他人实施的，应当从许可实施该项专利收取的使用费
纳税后提取不低于百分之二十五作为报酬，一次性发给发明人或者设计人。
奖金或者报酬可以现金、股份、出资比例或者当事人约定的其他
形式支付。
第十二条 自行实施或者引进专利技术实施转化的，可以在专利
实施获利后的连续三至五年内，每年从实施专利所得利润纳税后提取不低于百分之二，作为对专利实施转化有突出贡献人员的奖励。
第十三条 有下列情形之一的，当事人按照有关法律、法规的规
定，可以就申请专利的权利和专利权归属，专利申请和专利维持费用的承担以及权益分享等事项作出约定：
（一）订立技术研究与产品开发合同的；
（二）员工兼职工作进行发明创造的；
（三）合作或者委托进行发明创造的；
（四）员工在其他单位进修学习或者出国研修期间进行发明创造
的；
（五）借助本单位的物质技术条件进行发明创造的。
第十四条 国有及国有控股企业、事业单位在资产产权变动、资
产重组、与他人合资或者合作、引进或者出口技术时，涉及专利的，应当依照国家有关规定进行专利资产评估。
第十五条 在专利申请权转让、专利权转让或者专利实施许可时，
转让方或者许可方应当向受让方或者被许可方说明该项技术所处的法律状态和实施许可情况。
第十六条 利用广告宣传专利技术和专利产品、通过营销单位销
售专利产品、委托印刷单位印制专利标记，或者展览、展出专利技术和专利产品的，专利权人或者依法实施专利的单位和个人应当向有关单位提供有效专利证明文件。
第十七条 管理专利工作的部门工作人员处理和调解专利侵权纠
纷，查处假冒他人专利和冒充专利行为，不得有下列行为：
（一）违法实行检查措施；
（二）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物以及将罚款、
没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分；
（三）对应当制止和处罚的违法行为不予制止、处罚；
（四）向假冒他人专利、冒充专利的单位或者个人通风报信，帮
助其逃避查处；
（五）泄露当事人的商业秘密。
第十八条 管理专利工作的部门处理和调解专利侵权纠纷，查处
假冒他人专利和冒充专利行为，不得有下列行为：
（一）因故意或者重大过失对专利侵权案件作出错误处理决定，
给当事人造成损失；
（二）参与向社会推荐专利产品等经营活动。
第十九条 从事专利代理、专利检索、专利评估、专利许可贸易
等专利服务的中介机构应当依法办理登记注册手续，方可从事专利中介服务。法律、行政法规规定应当具备相应资质的，依照法律、行政法规的规定。
从事专利服务的中介机构及其工作人员不得出具虚假报告，不得
与当事人串通牟取不正当利益，不得损害专利权人、其他当事人的合法权益或者社会公共利益。
第三章 专利侵权纠纷的处理与调解
第二十条 未经专利权人许可实施其专利引起专利侵权纠纷的，
由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。
第二十一条 请求管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷的，应
当提交请求书以及所涉及专利权的专利证书复印件，并且按照被请求人的数量提供请求书副本。
管理专利工作的部门收到请求书后，经审查符合受理条件的，应
当在七日内立案，并自立案之日起七日内将请求书副本发送被请求人，要求其在收到之日起十五日内提交答辩书一式两份。被请求人逾期不提交答辩书的，管理专利工作的部门可以按期处理。对不符合受理条件的，应当在七日内通知请求人并说明不受理的理由。
第二十二条 管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，决定进行
口头审理的，应当在口头审理三日前通知当事人。
管理专利工作的部门在审理案件时，当事人无正当理由不到场或
者擅自中途退场，属于请求人的，视为自动撤回处理请求；属于被请求人的，审理人员可以缺席审理并作出处理决定。
第二十三条 管理专利工作的部门在处理专利侵权纠纷时，认定
侵权行为成立，做出处理决定的，可以采用下列方式责令侵权人立即停止侵权行为：
（一）制造侵权产品的，责令其停止制造行为，并且不得销售、
使用尚未售出的侵权产品或者以任何其他形式将其投放市场；
（二）以侵权方式使用专利方法的，责令其停止使用行为，并且
不得销售、使用尚未售出的依照专利方法所直接获得的产品或者以任何其他形式将其投放市场；
（三）销售侵权产品或者依照专利方法直接获得的产品的，责令
其停止销售行为，并且不得使用尚未售出的侵权产品或者以任何其他形式将其投放市场；
（四）许诺销售侵权产品或者依照专利方法直接获得的产品的，
责令其停止许诺销售行为，消除影响，并且不得进行任何实际销售行为；
（五）对进入本省的侵权产品或者依照专利方法直接获得的产品，
责令其不得销售、使用该侵权产品或者以任何其他形式将其投放市场。
第二十四条 管理专利工作的部门在处理或者调解专利侵权纠纷
时，根据当事人申请或者根据案件审理需要，可以委托有关单位或者专家进行技术检测和鉴定。
第二十五条 管理专利工作的部门处理或者调解专利侵权纠纷，
应当自立案之日起三个月内结案。因特殊情况需要延长的，报请上一级管理专利工作的部门批准。
第四章 专利违法行为的查处
第二十六条 任何单位和个人不得以制造、使用、许诺销售、销
售、进口等方式非法实施他人专利，不得假冒他人专利或者冒充专利。
任何单位和个人不得为侵犯专利权、假冒他人专利或者冒充专利
所生产的产品提供制造、销售、使用、展示、仓储、隐匿、运输、邮寄、发布广告、印制标记等便利条件。
第二十七条 设区的市人民政府设立的管理专利工作的部门可以
在其法定权限内委托工作量大又有实际处理能力的县级人民政府管理专利工作的部门实施行政处罚，对其实施行政处罚的行为负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。
县级人民政府管理专利工作的部门应当在委托范围内以设区的市
人民政府管理专利工作部门的名义实施行政处罚；不得再委托其他组织或者个人实施行政处罚。
第二十八条 管理专利工作的部门发现假冒他人专利或者冒充专
利行为的，应当及时立案，指定两名以上案件承办人员进行查处，并应当自立案之日起三个月内结案。因特殊情况需要延长的，报请上一级管理专利工作的部门批准。
第二十九条 管理专利工作的部门认定假冒他人专利行为或者冒
充专利行为成立的，责令行为人限期采取下列改正措施，并予以公告：
（一）在制造、销售的产品及其包装上标注他人专利号或者制造、
销售有专利标记的非专利产品的，消除该专利标记和专利号。专利标记和专利号与产品难以分离的，销毁该产品；销毁所需费用由假冒他人专利或者冒充专利行为人承担；
（二）在广告或者其他宣传材料中使用他人专利号或者将非专利
技术称为专利技术的，立即停止发布该广告，停止散发该宣传材料，在相应范围内消除影响，上缴尚未发出的宣传材料；
（三）在合同中使用他人专利号或者在合同中将非专利技术称为
专利技术的，立即通知合同的另一方当事人，变更合同的有关内容；
（四）伪造、变造他人专利证书、专利文件、专利申请文件或者
伪造、变造专利证书、专利文件、专利申请文件的，立即停止该违法行为，上缴其伪造、变造的专利证书、专利文件或者专利申请文件；
（五）制造假冒、冒充专利产品的，责令行为人停止制造行为，
销毁制造假冒、冒充专利产品的专用设备、专用模具。
第三十条 管理专利工作的部门在处理或者调解专利侵权纠纷、
查处涉嫌假冒他人专利或者冒充专利行为需要进行调查时，有权采取下列措施：
（一）询问当事人和证人；
（二）查阅、复制与案件有关的合同、图纸、账册等资料；
（三）对涉嫌制造假冒或者冒充专利产品的场所进行现场勘验；
（四）现场检查、摄录与案件有关的物品和设施；
（五）对涉嫌假冒、冒充专利的产品进行抽样取证或者登记保存。
管理专利工作的部门在调查收集证据时所抽取样品或者登记保存
物品的数量应当以能够证明事实为限。管理专利工作的部门进行抽样取证或者登记保存时应当制作笔录，写明被抽取样品或者登记保存物品的名称、特征、数量。笔录由案件承办人员、被调查者签字或者盖章。
当事人或者有关人员应当协助检查，并提供有关材料。
第三十一条 管理专利工作的部门作出行政处罚决定之前，应当
告知当事人作出处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。
第三十二条 进出口货物涉嫌侵犯专利权的，专利权人可以依照
《中华人民共和国知识产权海关保护条例》的规定，请求海关对其专利权采取保护措施。
第五章 法律责任
第三十三条 拒绝、阻碍管理专利工作的部门工作人员依法查处
专利违法行为，拒不提供或者隐瞒、转移、毁灭与案件有关的证据，或者擅自启封转移被封存物品的，由公安机关依照有关法律、行政法规的规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 管理专利工作的部门工作人员违反本条例第十七条
规定的，由其所在单位或者有关主管部门给予行政处分；给当事人合法权益造成损害的，依法予以赔偿；有违法所得的，没收其违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 管理专利工作的部门违反本条例第十八条规定的，
由其上级机关或者监察机关责令改正；给当事人合法权益造成损害的，依法予以赔偿；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第三十六条 专利中介服务机构及其工作人员违反本条例第十九
条第二款规定的，由管理专利工作的部门或者登记管理机关依法予以处理；给当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 当事人对管理专利工作的部门作出的专利侵权纠纷
处理决定不服的，可以自收到处理通知之日起十五日内向人民法院提起行政诉讼。当事人对管理专利工作的部门作出的假冒他人专利或者冒充专利行为处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。
当事人对管理专利工作的部门作出的处罚决定或者处理决定逾期
不申请复议、不提起诉讼又不履行处理、处罚决定的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第三十八条 本条例自2004年1月1日起施行。
事实推定与举证责任倒置是认定国家工作人员巨额财产来源不明的基本方法
事实推定是认定国家工作人员巨额财产来源不明的基本方法之一。推定依照是否有法律规定可以分为法律推定和事实推定，前者系法律明确规定如果A现象发生，即确认B事实的存在。如巨额财产来源不明，即依法推定为非法所得，予以定罪处罚。后者是在法律未作明确规定的情况下，根据案件的具体情况所作的推定。当司法机关在办案过程中通过对国家工作人员的财产状况和与其共同生活的家庭成员的财产进行调查和计算，确认国家工作人员实际掌控了多少财产，并与国家工作人员的工资收入及其他合法收入进行比较，发现两者之间的差额巨大时，如果国家工作人员有下列情形的，司法机关可以依照事实推定认定该财产来源不明。一是国家工作人员所说的财产来源因线索不具体等原因，司法机关无法查实，但能排除存在来源合法的可能性和合理性的；二是国家工作人员无法说明财产的来源。
举证责任倒置是认定国家工作人员不能说明巨额财产来源的又一基本方法。本文所称举证责任倒置，简单地说就是要求国家工作人员对其财产的合法性予以证明。反之就承担不利的法律后果。要求国家工作人员对差额巨额财产的合法来源予以自行证明，是由该财产的特殊性决定的，因为这些财产来源渠道的隐秘性及其历时性和多源性（较长时间，具体来源多样）。实行举证责任倒置有利于保护公共职务纯洁性的特殊需要，实现既不冤枉无辜又不放纵犯罪的司法目的。当国家工作人员有以下几种情形时应认定为其不能说明财产来源，该巨额财产系来源不明财产。一是国家工作人员拒不说明差额财产来源，即既不解释该财产的合法的来源，又不交代该财产系贪污受贿所得，面对司法人员的询问三缄其口；二是国家工作人员所说的财产合法来源经司法机关查证并不属实；三是国家工作人员明知真实来源而故意作虚假说明，比较常见的手法就是称该财产为已故父母的遗产或海外亲友赠送，对此，司法机关应调查其已故父母生前的经济状况，是否有可能留下遗产，是否有海外亲友，如果查实其父母生前贫困，不可能有巨额遗产或其根本没有海外亲友，即可确定其说明虚假，认定其不能说明。
当然，国家工作人员对巨额财产来源的举证责任是有限的。他不需要达到充分证明的程度，一般只需合理释明，即符合情理的说明，并在可能的情况下提供有关的证明材料其证明义务就已完成，如国家工作人人员说明了财产的来源，虽其中部分经查属实，而另一部分既不能找到证据否定其的说明，又不能确证说明真实，这种情况不能作为不能说明处理。也就是说并不是要国家工作人员举出足够的证据来证明来源的合法，而是要求国家工作人员说明财产的真实来源，司法机关去查证核实，并不要求国家工作人员对说明的真实性负责。因为举证责任的主体是司法机关，他们必须提供说明不真实的确凿证据，证明行为人提出的财产来源是虚假的，否则，应视为国家工作人员已经说明了财产来源。如张某说明其财产中有15万元是其朋友支付的借款利息，并提供了这些人的姓名，经核查，得到了其中5人的证实，但其他多名证人因外出做生意等暂时无法核实，因此现有证据材料不能排除张有获取此笔财产的可能，这种情形，我们不能认为是行为人未能说明财产来源，而只能认为其已经说明，作合法财产处理。
湖南省津市市人民检察院熊玉芳
