吉林省测绘项目招标投标管理办法
吉林省人民政府
吉林省测绘项目招标投标管理办法
吉林省人民政府令第220号
第一章 总 则
第一条 为了规范测绘项目招标投标及其管理活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国测绘法》和《吉林省测绘条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内的测绘项目招标投标及其管理活动，适用本办法。
第三条 测绘项目招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第四条 县级以上人民政府测绘行政主管部门会同发展改革部门负责对本行政区域内测绘项目招标投标活动的监督管理。
县级以上人民政府住房和城乡建设、水利、交通运输、国土资源、农业、工业和信息化等有关部门按照各自职责做好测绘项目的招标投标管理工作。
第五条 招标投标活动不受测绘项目所在地区或者部门的限制。任何单位和个人不得限制或者排斥本地区、本系统以外的测绘单位参加投标。
第二章 招标和投标
第六条 招标人是指依照本办法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。
投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。
第七条 招标人应当委托招标代理机构进行招标。招标人具备条件的，可以自行招标。
第八条 下列测绘项目应当进行公开招标：
（一）国有资金投资占50%以上，且单项合同估算价超过50万元人民币，或者国有资金投资占50%以上，且测绘面积超过10平方公里的测绘项目；
（二）关系社会公共利益、公众安全，单项合同估算价超过20万元人民币的测绘项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的测绘项目。
第九条 下列测绘项目可以邀请招标：
（一）需要采用先进测绘技术或者专用测绘仪器设备，潜在投标人不超过5个的测绘项目；
（二）涉及知识产权保护的测绘项目；
（三）受环境条件限制普通测绘单位不适宜从事的测绘项目；
（四）法律、法规规定不宜公开招标的测绘项目。
第十条 任何单位和个人不得将应当进行招标的测绘项目化整为零或者以其他方式规避招标。
第十一条 涉及抢险救灾急需的测绘项目可以不进行招标。
第十二条 应当招标的测绘项目，在招标时要具备以下条件：
（一）按照有关规定已获得项目批准手续；
（二）项目所需的资金已经落实；
（三）项目所需的测绘基础资料已经收集完毕；
（四）法律、法规规定的其他条件。
第十三条 测绘项目涉及国家秘密的，按照国家和省有关规定执行。
第十四条 应当招标的测绘项目，在招标公告发布前不少于5日，由招标人将招标方案按照项目管理权限报县级以上测绘行政主管部门备案。
第十五条 采用公开招标的，招标人应当在省级公共信息网或者省级以上主要媒体上发布招标公告。
采用邀请招标的，招标人应根据测绘单位资质、业绩、技术实力等条件，邀请不少于3个测绘单位参加投标。
第十六条 招标公告或招标邀请书中应当载明下列内容：
（一）招标人的名称和地址；
（二）招标测绘项目的内容、规模、实施地点和工期；
（三）对投标人的测绘资质、信誉和业绩要求；
（四）招标项目资金来源、简要技术要求及审批、核准或备案机关名称；
（五）获取招标文件的时间、地点和收费标准；
（六）招标人或招标代理机构项目联系人的名称、地址、电话、传真、网址、开户银行及账号等。
第十七条 招标文件应当包括下列内容：
（一）投标人须知；
（二）经过批准的测绘项目任务书及有关文件；
（三）测绘项目说明书；
（四）投标人应当具备的测绘资质等级、业务范围和有关的资信证明文件；
（五）签订承包合同的主要条款；
（六）提交投标文件的方式、地点和截止时间；
（七）测绘项目涉及保密的，应当具备的保密条件；
（八）开标、评标、定标的日程和评标标准及方法；
（九）其他需要的投标辅助材料；
（十）招标公告或投标邀请书。
第十八条 招标人对已发出的招标文件进行澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人，该澄清或者修改文件的内容为招标文件的组成部分。
招标人在招标文件发出后，不得擅自终止招标。
第十九条 对公开招标的测绘项目，招标人可以对投标人的测绘资质、业绩、信誉等进行资格预审。资格预审的条件、标准、办法应当与招标公告一致，不得以不合理条件限制、排斥或者歧视投标人。
招标人根据测绘项目的具体情况，可以组织有投标意向的人踏勘测绘项目现场，向其介绍工程场地和有关情况。
第二十条 两个以上测绘单位可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
联合体各方均应当具备招标项目对投标人测绘资质的要求，联合体的资质等级按照组成联合体各单位中等级低的单位确定。
联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。
联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
第二十一条 投标人中标后可以将中标项目中的非主体、非关键性部分分包，但分包量不得超过测绘项目总工程量的四分之一。接受分包的单位应当符合招标人关于测绘资质的要求，并不得再次分包。
第二十二条 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。
投标文件的主要内容包括：
（一）投标函；
（二）投标总报价和分项报价；
（三）项目实施的进度安排；
（四）项目实施的技术力量、仪器设备等情况；
（五）商务条款和技术偏差表；
（六）招标文件要求的其他内容。
投标人中标后拟将中标项目分包的，应当在投标文件中载明分包的部位、工程量及接受分包单位的测绘资质。
第二十三条 投标人不得以他人名义投标，也不得利用伪造、转让、失效或者租借的测绘资质证书投标。
第三章开标、评标和定标
第二十四条 开标应当采用公开方式，由招标人主持，邀请所有投标人和有关部门参加，按照法定程序进行。
第二十五条 评标工作由招标人依法组建的评标委员会负责。
评标委员会由招标人代表和有关专业技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中测绘方面的专家不得少于三分之一。
第二十六条 省测绘行政主管部门应当按照有关规定组建全省测绘项目评标专家库，并纳入省政务大厅评标专家库管理，作为测绘项目评标专家候选人。
第二十七条 选聘的测绘项目评标专家，应当具备以下条件：
（一）注册测绘师或者具有高级职称的测绘专业技术人员；
（二）熟悉有关招标投标的法律、法规并具有相应的工作经验；
（三）能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。
选聘的测绘项目评标专家由省测绘行政主管部门颁发聘任证书。
第二十八条 评标委员会中测绘方面的专家由招标人从测绘项目评标专家库中随机抽取。参与测绘项目评标的专家名单应当在中标结果确定前保密。
第二十九条 评标委员会成员有下列情形之一的，应当回避：
（一）投标人单位的员工；
（二）投标人主要负责人的近亲属；
（三）与投标人有经济或者其他利害关系，可能影响公正评标的；
（四）法律、法规规定应当回避的其他情形。
第三十条 评标委员会成员在评标前应当熟悉以下内容：
（一）招标项目的范围和性质；
（二）招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款；
（三）招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中应当考虑的相关因素。
第三十一条 评标委员会应当按照下列要求和程序进行评标：
（一）按照招标文件确定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较；
（二）要求投标人对投标文件中含义不明确的内容做必要的书面澄清或者说明；
（三）审查投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件做出响应，并逐项列出各投标文件的全部投标偏差；
（四）对符合招标文件实质性要求，但在个别地方存在遗漏或者提供的技术信息、数据等方面有细微偏差的投标文件，在不会对其他投标人造成不公平的前提下，要求投标人书面补正；
（五）招标文件设有标底的，应当参考标底；
（六）测绘项目评标采用综合评估法，按得分高低顺序，推荐1至3个中标候选人；
（七）向招标人提出书面评标报告；
（八）法律、法规规定的其他要求和程序。
第三十二条 投标文件有下列情形之一的，应当作为无效投标处理：
（一）逾期送达的；
（二）未响应招标文件的实质性要求和条件的；
（三）未按招标文件规定加盖单位公章或没有法定代表人（或其授权人）签字（或印鉴）的；
（四）以联合体形式投标，未提交共同投标协议的；
（五）投标文件未按要求密封的。
第三十三条 投标人有下列行为之一的，不得确定为中标候选人：
（一）未按规定在投标文件规定截止之日前缴纳投标保证金的；
（二）投标人拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的；
（三）投标人以他人的名义投标的；
（四）以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的；
（五）法律、法规规定的其他情形。
第三十四条 招标人应当从评标委员会推荐的中标候选人中确定得分排序第一的为中标人。
第三十五条 定标后招标人应当向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知其他全部投标人。
招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起10日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同；中标人逾期不签订合同的，由招标人按照评标得分高低顺序依次从中标候选人中确定新的中标人。
第三十六条 招标人应当自测绘项目合同签订之日起15日内，向项目立项批准部门的同级测绘行政主管部门提交测绘项目招标投标情况的书面报告。
第四章 监督管理
第三十七条 县级以上人民政府测绘行政主管部门通过检查、稽查、现场监督等方式对测绘项目招标投标活动进行监督。
测绘行政主管部门应当履行下列职责：
（一）对招标项目的招标投标活动全过程实施监督；
（二）检查招标投标活动执行法定程序和规则的情况；
（三）受理并查处招标投标活动中的投诉和举报；
（四）监督招标投标各方执行招标投标法律、法规和规章的情况。
第三十八条 投标人和其他利害关系人认为测绘项目招标投标活动不符合法律、法规和规章规定的，在开标后的5日内，可以向县级以上测绘行政主管部门投诉、举报。
负责受理投诉、举报的测绘行政主管部门应当自受理投诉、举报之日起30日内，对投诉、举报做出处理，并以书面形式通知投诉、举报人。
第三十九条 测绘行政主管部门应当建立测绘单位招标投标信用信息管理体系。对串通投标、中标后无正当理由拒绝签订合同、不履行投标承诺和合同约定等缺乏诚信的投标人，由测绘行政主管部门记入投标人的信用档案，并向社会公布。
第四十条 违反本办法规定，对应当招标的测绘项目不进行招标的，或者将应当进行招标的测绘项目化整为零或以其他方式规避招标的，由县级以上测绘行政主管部门责令改正，对属于非经营性行为的，可以并处1000元罚款；对属于经营性行为的，可以并处10000元以上30000元以下罚款。
第四十一条 违反本办法规定，测绘项目在招标公告发布前，招标人未将招标方案按照项目管理权限报测绘行政主管部门备案的，由县级以上测绘行政主管部门给予通报批评，对属于非经营性行为的，处1000元罚款；对属于经营性行为的，视情节处以5000元以上10000元以下罚款。
第四十二条 违反本办法规定，在招标投标活动中有下列情形之一的，由县级以上测绘行政主管部门依据有关法律、法规和规章的规定给予处罚：
（一）测绘项目的招标单位将测绘项目发包给不具有相应资质等级的测绘单位；
（二）未取得测绘资质，或者超越其测绘资质等级许可的业务范围、限额，投标承揽测绘项目的；
（三）以其他测绘单位的名义，或者允许其他单位以本单位的名义投标承揽测绘项目的；
（四）测绘单位违反规定将中标的测绘项目转包的。
第四十三条 测绘行政主管部门和有关部门及其工作人员有下列情形之一的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）限制、排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标的；
（二）为招标人指定招标代理机构，或者强制具有自行招标能力的招标人委托招标代理机构办理招标事宜的；
（三）非法干涉招标人依法行使招标自主权的；
（四）非法干涉评标委员会评标活动的；
（五）违法向招标投标当事人、招标代理机构收取费用的；
（六）未依法对招标投标活动实施监督，以及有其他徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守行为的。
第五章 附 则
第四十四条 本办法自2011年5月1日起施行。
关于印发天津市市属国有企业资产损失责任追究暂行办法的通知
天津市人民政府办公厅
津政办发 〔2009〕13 号
关于印发天津市市属国有企业资产损失责任追究暂行办法的通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
经市人民政府领导同志同意，现将《天津市市属国有企业资
产损失责任追究暂行办法》印发给你们，请照此执行。
天津市人民政府办公厅
二〇〇九年二月五日
天津市市属国有企业
资产损失责任追究暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强企业国有资产保护，完善我市市属国有企业
资产管理责任制度，规范我市市属国有企业资产损失责任追究行
为，根据国家及我市有关规定，结合实际，制定本办法。
第二条 天津市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简
称市国资委）履行出资人职责的企业（以下简称所出资企业）及
其所属各级国有独资、国有控股企业和企业化管理的国有事业单
位（以下简称所属企业）资产损失责任追究工作，适用本办法。
第三条 企业经营管理人员和其他有关人员违反国家有关规
定以及企业规章制度，未履行或者未正确履行职责，造成企业直
接或者间接资产损失的，经调查核实和责任认定，应当追究其责
任。
第二章 工作职责
第四条 市国资委在资产损失责任追究工作中的主要职责包
括：
（一）起草、制定企业资产损失责任追究有关规章制度文件；
（二）负责管理权限范围内相关责任人的资产损失责任追究；
（三）负责所出资企业特别重大和连续发生的重大资产损失
责任追究工作；
（四）指导和监督所出资企业其他资产损失责任追究工作；
（五）受理所出资企业直接处罚的相关责任人的申诉或者复
查申请；
（六）其他有关资产损失责任追究工作。
第五条 市国有资产委托监管部门根据《天津市企业国有资
产委托监管试行办法》（津政发〔2005〕60号）的有关规定，负
责委托监管企业国有资产损失责任追究工作，并报市国资委备案。
第六条 所出资企业在资产损失责任追究工作中的主要职责
包括：
（一）研究制定本系统资产损失责任追究工作制度；
（二）负责管理权限范围内相关责任人的资产损失责任追究
工作；
（三）组织实施所属企业特别重大和连续发生的重大资产损
失责任追究工作，并报市国资委核准；
（四）负责所出资企业及所属企业较大、重大资产损失责任
追究工作，并报市国资委备案；
（五）指导和监督所属企业其他资产损失责任追究工作；
（六）受理所属企业处罚的相关责任人的申诉或者复查申请；
（七）市国资委交办的其他有关资产损失责任追究工作。
设立董事会的所出资企业及其所属企业对经营管理层的责任
追究工作，应当由董事会负责组织实施，并报市国资委或所出资
企业备案。但按照规定应当由市国资委或所出资企业组织实施的
除外。
第七条 所出资企业及其所属企业应当明确监察、审计、财
务、法律和人事等部门在资产损失责任追究工作中的职责。
第八条 所出资企业及其所属企业发生资产损失，应当及时
采取有效措施，减少或者挽回损失；对财务审计、资产评估以及
专项审计检查中暴露出的和企业发生的较大、重大或者特别重大
资产损失的，应当及时向市国资委或所出资企业报告。
第九条 开展资产损失责任追究工作按照以下流程进行：
（一）组织调查、核实资产损失情况；
（二）明确资产损失性质，进行责任认定，听取相关责任人
的陈述；
（三）研究作出责任追究决定，或者按照有关规定移交相关
部门处理；
（四）受理相关责任人的申诉，组织复查；
（五）组织落实处理决定，监督检查执行情况。
所属企业应当向所出资企业报告资产损失责任追究情况，所
出资企业应当向市国资委报告资产损失责任追究情况。
第十条 所出资企业及其所属企业资产损失相关责任人对处
理建议有异议的，可以提出书面陈述意见，并提供相关证明材料；
对处理决定有异议的，可以在处理决定下达之日起30个工作日内，
向上级单位申请复查。上级单位复查过程不影响处理决定的下达
和执行。
第三章 资产损失认定
第十一条 企业发生的资产损失，在调查核实的基础上，依
据事实材料分析资产损失发生的原因，根据有关规定认定资产损
失的性质、情形、金额。
第十二条 企业资产损失责任追究中能够证明资产损失真实
情况的各种事实，均可作为损失认定证据。主要包括：
（一）司法机关、公安机关、行政部门、专业技术鉴定部门
等依法出具的与本企业资产损失相关的书面文件；
（二）会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、税务师
事务所等社会中介机构对企业某项经济事项出具的专项经济鉴证
证明或者意见书；
（三）企业内部涉及特定事项的资产损失的会计记录、内部
证明材料或者内部鉴定意见书等；
（四）可以认定资产损失的其他证明材料。
第十三条 认定资产损失金额应当包括直接损失金额和间接
损失金额。直接损失金额是与相关人员行为有直接因果关系的资
产损失金额；间接损失金额是由相关人员行为引发或者导致的、
除直接损失金额之外的、能够确认计量的其他资产损失金额。
第十四条 资产损失金额应当依据有关会计账簿记录，按照
会计核算确认的损失分类分项进行认定。
未在会计账簿记录或者账面价值与公允价值相差较大的资
产，应当按照市价、重置价值等公允价值认定资产损失金额。
第十五条 相关的交易或者事项尚未形成事实损失，但确有
证据证明在可预见的未来将发生事实损失，且能计量损失金额的，
应当认定为资产损失。
第十六条 资产损失根据企业实际情况，按照金额大小和影
响程度划分为一般资产损失、较大资产损失、重大资产损失和特
别重大资产损失：
（一）一般资产损失是指企业资产损失金额较小且造成影响
较小的；
（二）较大资产损失是指企业资产损失金额较大或者在企业
造成一定不良影响的；
（三）重大资产损失是指企业资产损失金额巨大或者在企业
及社会造成严重不良影响的；
（四）特别重大资产损失是指企业资产损失巨大并影响企业
持续经营和发展能力，或者在国际、国内造成严重不良影响的。
第四章 资产损失责任追究范围
第十七条 在采购过程中，企业经营管理人员有下列情形之
一造成资产损失的，应当追究相关责任人责任：
（一）未按照规定订立合同的；
（二）未按照规定进行招标的；
（三）未进行必要的资信调查支付预付款项的；
（四）采购标的物与市场同类商品价格相比明显偏高的；
（五）采购标的物与合同约定严重不符而未采取有效措施的；
（六）虚报、瞒报物资（劳务）采购价格的；
（七）授意、指使或者串通进行违规采购的；
（八）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第十八条 在销售产品或者提供服务的过程中，企业经营管
理人员有下列情形之一造成资产损失的，应当追究相关责任人责
任：
（一）未按照规定订立合同的；
（二）擅自压低价格销售产品或者提供服务的；
（三）擅自提供赊销信用或者超出信用额度、期限提供赊销
信用的；
（四）应收账款未进行及时催收、对账，以及对异常应收款
项未及时追索或者未采取有效保全措施的；
（五）签订虚假合同，提供虚假产品或者服务的；
（六）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第十九条 在资金管理和使用中，企业经营管理人员有下列
情形之一造成资产损失的，应当追究相关责任人责任：
（一）未按照规定使用、调度资金的；
（二）超越权限或者违反程序授权、批准资金支出的；
（三）违规拆借资金的；
（四）因资金管理不严，发生贪污、失窃、携款潜逃等事件
的；
（五）支票等票据丢失未及时采取有效措施的；
（六）违反有关规定委托其他机构或者个人从事理财业务的；
（七）未及时核对银行存款余额、清理未达账项的；
（八）现金未及时入账、留存现金超过核定限额或者私存私
放资金的；
（九）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第二十条 在投资决策和投资管理中，企业经营管理人员有
下列情形之一造成资产损失的，应当追究相关责任人责任：
（一）未履行规定的投资决策程序的；
（二）对投资项目未进行必要、充分可行性研究论证的；
（三）越权审批或者擅自立项扩大投资规模和生产经营规模
的；
（四）未履行规定程序超概算投资的；
（五）对投资项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有
效措施的；
（六）在项目实施过程中，项目有重大调整未及时报告的；
（七）未按照规定进行非主业投资的；
（八）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第二十一条 在从事股票、期货、外汇以及金融衍生工具等
投资业务中，企业经营管理人员有下列情形之一造成资产损失的，
应当追究相关责任人责任：
（一）违规经营或者超范围经营的；
（二）风险控制制度存在重大缺陷的；
（三）资金来源违反国家有关规定的；
（四）以个人名义使用企业资金从事投资业务的；
（五）违规买卖本企业股票、债券的；
（六）未履行规定程序或者未经授权擅自决策的；
（七）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第二十二条 在从事保证、抵押、质押等担保活动中，企业
经营管理人员有下列情形之一造成资产损失的，应当追究相关责
任人责任：
（一）违规进行保证、抵押、质押的；
（二）对担保项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有
效措施的；
（三）未履行规定程序或者未经授权擅自为其他企业及个人
提供担保的；
（四）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第二十三条 在资产转让、收购和改组改制过程中，企业经
营管理人员有下列情形之一造成资产损失的，应当追究相关责任
人责任：
（一）企业管理层转（受）让资产或者产权（股权），主导制
定改制方案、指定中介机构、确定转让、收购价格的；
（二）未按照规定进行清产核资、财务审计和资产评估的；
（三）干预或者操纵清产核资、财务审计和资产评估，造成
鉴证结果不实的；
（四）向中介机构提供虚假材料，造成审计、评估结果不实
的；
（五）将国有资产低价折股或者无偿分给其他单位、个人的；
（六）未按照规定进场交易（国家另有规定的除外）或者超
越规定权限，擅自转让资产或者产权（股权）的；
（七）未按有关规定，履行产（股）权转让涉及相关程序的
备案或核准以及审批手续的；
（八）在企业资产租赁或者承包经营中，以不合理低价出租
或者发包的；
（九）以不合理低价或者无偿转让资产、主要业务的；
（十）未按照规定造成资产损失的其他情形。
第二十四条 对房屋建筑物、机器设备、运输设备、原材料、
在产品、产成品等实物资产保管不当、维护不善，造成非正常毁
损、报废或者丢失、被盗的，应当追究相关责任人责任。
第二十五条 未按照会计制度及会计准则规定核算或者披露
已发生的资产损失，导致企业严重账实不符、会计信息失真的，
应当追究相关责任人责任。
第二十六条 违反国家安全生产的法律、法规和有关规定，
或发生安全生产责任事故造成国有资产损失的，应当追究相关责
任人责任。
第二十七条 除第十七条至第二十六条规定情形以外，因企
业内部控制存在重大缺陷或者内部控制执行不力等其他情形造成
资产损失的，应当追究相关责任人的责任。
第五章 资产损失责任划分
第二十八条 企业资产损失责任分为直接责任、主管责任、
分管领导责任和重要领导责任。
（一）直接责任是指相关人员在其职责范围内，未履行或者
未正确履行职责，以及违反法律、法规和相关规定，对造成资产
损失起决定性作用时所应当承担的责任。
（二）主管责任是指企业部门主管负责人在其职责范围内，
未履行或者未正确履行主管工作职责，以及违反法律、法规和相
关规定，造成资产损失时所应当承担的责任。
（三）分管领导责任是指企业分管负责人在其职责范围内，
未履行或者未正确履行分管工作职责，以及违反法律、法规和相
关规定，造成资产损失时所应当承担的责任。
（四）重要领导责任是指企业主要负责人在其职责范围内，
未履行或者未正确履行管理职责，以及违反法律、法规和相关规
定，造成资产损失时所应当承担的责任。
第二十九条 企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度
存在重大缺陷，造成企业重大或者特别重大资产损失的，除按照
本办法对其他相关责任人进行责任认定外，企业分管负责人和企
业主要负责人应当分别承担分管领导责任和重要领导责任。
第三十条 企业发生重大或者特别重大资产损失，除按照本
办法对企业相关责任人进行责任认定外，其上级控股企业相关负
责人应当承担相应的分管领导责任或者重要领导责任。
第三十一条 企业因违反有关规定，未履行或者未正确履行
职责，导致决策失误造成重大或者特别重大资产损失的，企业主
要负责人应当承担直接责任，参与决策的企业其他人员应当承担
相应的责任。
参与决策的人员经会议记录证明决策时曾表明异议的，可以
免除相应的责任。
第三十二条 企业发生重大或者特别重大资产损失隐瞒不报
或者少报资产损失的，除按照本办法对相关责任人进行责任认定
外，总会计师或者企业分管财务负责人和企业主要负责人应当承
担分管领导责任和重要领导责任。
第三十三条 企业发生重大或者特别重大资产损失，未对相
关人员进行责任追究的，一经查实，除按照本办法对相关责任人
进行处罚外，对企业主要负责人应当比照直接责任人进行处罚。
第六章 资产损失责任处罚
第三十四条 对资产损失责任人的处罚包括经济处罚、行政
处分和禁入限制：
（一）经济处罚是指扣发绩效薪金（奖金）。
（二）行政处分是指警告、记过、降级（职）、责令辞职、
撤职、解聘、开除等。
（三）禁入限制是指在1至5年内或者终身不得被企业聘用或
者担任企业负责人。
以上处罚可以单独适用，也可以合并适用。
第三十五条 企业发生资产损失，经过查证核实和责任认定
后，在依据国家或者企业有关规定要求予以赔偿的基础上，应当
根据程度及影响对相关责任人分别给予以下处罚：
（一）企业发生一般资产损失的，在责任认定年度对直接责
任人和主管责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的经济
处罚，以及警告、记过或者降级（职）等处分。
（二）企业发生较大资产损失的，在责任认定年度对直接责
任人和主管责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的经济
处罚，以及降级（职）、责令辞职、撤职、解聘或者开除等处分；
对分管领导责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的经济
处罚，以及记过、降级（职）、责令辞职或者撤职等处分。
（三）企业发生重大资产损失的，在责任认定年度对直接责
任人和主管责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的经济
处罚，以及撤职、解聘或者开除等处分；对分管领导责任人和重
要领导责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的经济处罚，
以及降级（职）、责令辞职或者撤职等处分。
（四）企业发生特别重大资产损失的，在责任认定年度对直
接责任人和主管责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的
经济处罚，以及解聘或者开除等处分；对分管领导责任人或者重
要领导责任人处以扣发一定比例的绩效薪金（奖金）的经济处罚，
以及撤职、解聘或者开除等处分。
第三十六条 企业发生特别重大资产损失，以及连续发生重
大资产损失的，除对相关责任人处以经济处罚和行政处分外，应
当同时给予禁入限制。
第三十七条 有下列情形之一的，应当对资产损失相关责任
人从重处罚：
（一）情节恶劣或者多次造成资产损失的；
（二）发生资产损失，未及时采取措施或者措施不力，导致
资产损失继续扩大的；
（三）干扰、抵制资产损失责任追究工作的；
（四）对企业发生资产损失隐瞒不报或者谎报、漏报的；
（五）强迫、唆使他人违法违纪造成资产损失的；
（六）伪造、毁灭、隐匿证据，或者阻止他人揭发检举、提
供证据材料的；
（七）其他应当从重处罚的情形。
第三十八条 有下列情形之一的，可以对相关责任人从轻或
者免予处罚：
（一）及时采取措施减少或者挽回损失的；
（二）主动反映资产损失情况的；
（三）主动检举其他相关人员，经查证属实的；
（四）有其他重大立功表现的。
第三十九条 建立董事会制度的企业（含董事会试点企业），
董事未履行或者未正确履行职责给企业造成资产损失的，除依法
承担赔偿责任以外，市国资委应当依照本办法及公司法规定的有
关程序对其选任的董事进行处罚。
第四十条 除按照本办法对资产损失相关责任人进行责任追
究外，对违反国家有关法律法规规定的，还应当依法承担相应的
法律责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
资产损失相关责任人违反《中国共产党纪律处分条例》等有
关规定的，建议党组织进行处理。
第四十一条 市国资委及企业负责资产损失责任追究工作的
相关人员收受贿赂、徇私舞弊、泄露工作秘密以及协助资产损失
相关责任人逃避责任的，视情节轻重给予相应的处罚；涉嫌犯罪
的，依法移送司法机关处理。
第七章 附则
第四十二条 各区县人民政府国有资产监管机构可以参照本
办法，结合本区县实际情况，制定所属企业的资产损失责任追究
具体工作规范。
第四十三条 本办法自2009年4月1日起施行，2014年3月31
日废止。
