卫生部关于做好深化医药卫生体制改革形势下院务公开工作的通知

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冲出审判方式改革的隘口

人民法院报２０００年４月１８日
何家弘教授从当庭认证谈证据制度改革
记者 谢圣华
审判方式改革的关键是落实公开审判制度，将审判工作的重点转移到法庭上来。只有搞好庭审活动，才能避免公开审判走过场，而庭审活动的核心，就是当事人在法庭上举证、质证以及法官认证的过程。一段时期以来，不少法官感到当初提出的一些设想特别是当庭认证很难落实。面对这一问题，他们往往感到束手无策，有的又回到过去的庭审方式上。
　　我国法学界对此问题也非常关注。中国人民大学法学院教授、博士生导师何家弘对中外证据制度较有研究，为此，记者走访了何家弘教授。
　　记者:随着我国庭审制度改革的深化，法官应否当庭认证和如何当庭认证的问题，成为困扰许多法官的一大难题。他们感到当庭认证难以操作，有的甚至认为根本做不到。而举证、质证与认证本是庭审活动中密不可分的“三步曲”，一环紧扣一环，如果不当庭认证，庭审结束了，当事人和旁听人员也是一脸茫然，不能取得良好的效果。您怎么看待这个问题?
　　何:现在很多专家学者都主张法官应该当庭认证，因为它可以提高审判过程的透明度，减少“暗箱操作”，提高审判质量，保证司法公正。我完全同意这种观点。但问题是如何当庭认证？各地法院在审判实践中也总结出一些经验，闯出了一些路子。例如，有的法院坚持一个证据“一举、一质、一认”的做法；有的法院则采取一组证据“一举、一质、一认”的做法。不过，很多法官在实际操作中都感到这样做很困难。有时候，前面认了的证据又被后面的证据给否了，或者产生了疑点，无法作为定案的根据。面对这种情况，法官在最后评议和判决的时候也挺为难的。定吧，心里不踏实；否吧，法庭上已经认了。有人说，这是因为法官的专业水平和认证能力不高。我认为也不尽然。证据是形形色色的，案情是错综复杂的，仅仅根据法庭上对一个或一组证据的举证和质证，往往很难对证据作出全面的判断。特别是证据的真实可靠性和证明价值问题，一般都需要综合评断案件中的各种相关证据甚至全部证据才能作出恰当的判断，而这在多数案件中都只能在最后合议庭评议时才能完成。正因为当庭认定证据的可靠性和价值很困难，所以一些学者才否定当庭认证的可行性。
　　记者:那么，当庭认证岂不就落空了吗?
　　何：回答这个问题，我认为首先要明确当庭认证的内容。就是说，法官在法庭上要认什么？是认定证据能不能采用，还是认定证据可不可靠、有多大价值？这就有必要区分证据的采用标准和采信标准了。
　　所谓证据的采用标准，就是在审判活动中决定当事人或其他有关人员提出的证据能否被法庭采用所依据的准则。在这个问题上，不同国家的法律规定并不完全相同，有些比较宽松，有些比较严格，而且不同国家的证据法学者研究和阐述这一问题的角度也不完全相同。例如，在英美国家的证据法律制度中，证据采用标准问题被概括为证据的“可采性”(AdmissibilityofEvidence)，亦称为证据的“适格性”(CompetencyofEvidence)。一个证据具备了“可采性”，就是说诉讼当事人或其他有关人员提交的证据符合了法律规定的采用标准，法官应该在审判中采用。所谓证据的“适格性”，也是指某证据符合有关法律对证据的基本要求，可以作为该项证明活动中的证据。现代英美证据法学者一般仍将相关性作为采用证据的基本标准，但是又增加了一些具体内容。例如，美国著名证据学家乔恩·华尔兹认为，审判中采用证据的标准应该包括实质性、证明性和有效性。所谓证据的实质性，就是说具体证据所要证明的那个事实是否案件中的实质性问题；所谓证据的证明性，是说这个证据是否确实能够证明那个实质性事实；实质性和证明性加在一起就等于证据的相关性。而证据的有效性则是说，根据法律规定的各种证据排除规则，这个证据是否会丧失证明的效力。这类似于我国学者所说的证据的“合法性”。
　　证据的采用标准和采信标准是密切相关的两个概念。但是，采用标准并不等于采信标准。前者的作用只是确定某证据是否可以在诉讼或其他证明活动中采用。至于可以采用的证据是否可靠及其有多大证明价值，则还要由裁判者再进一步评断，而这正是采信标准所要解决的问题。决定一个证据能否被采用所依据的是证据法的一般原理和有关规则，并不要求裁判者相信其内容必须属实。换句话说，采用的证据不一定都是采信的证据，具备“证据资格”的证据不一定都是作为定案根据的证据。按照英美法律的规定，在有陪审团参加的审判活动中，证据的“可采性”问题是由法官掌握的；而证据的“可靠性”(Credibility)问题则是由陪审团掌握的。这也从一个角度说明了证据采用标准和证据采信标准之间的区别。
　　记者：我理解证据的采用标准就是证据能力，即被法律允许作为证据的资格；而证据的采信标准也就是证据力，即证据所体现的价值大小与强弱程度。前者认定的是证据的形式要件，后者认定的则是证据实质要件。它们显然是认证的前后两个阶段。那么，法官在当庭认证中是否都要解决这两个问题呢?
　　何：我认为，法官的当庭认证应该主要解答证据能否采用的问题，而不解答证据应否采信的问题。在不同种类的案件中，证据的采用标准并不完全相同。例如，刑事诉讼和民事诉讼的证据采用标准就有所不同；证人证言和物证书证等不同种类的证据的采用标准也会有所不同。不过，证据的采用标准还是有一些共性的东西，我们可以称之为“一般采用标准”。按照我国证据法的原理，它应该包括采用证据的客观性标准、关联性标准和合法性标准。这些也就构成了证据采用标准的基本内容。当然，针对各种具体的证据，还应该有具体的采用标准，如证言的采用标准和录音证据的采用标准等。法官在审判中对于诉讼当事人举出的各种证据都要当庭作出裁判，能否采用。这就是当庭认证的内容。至于这些被采用的证据是否真实可靠，究竟有多大证明价值，那要等到合议庭评议时再作出判断。明确了这一点，法官的当庭认证就具有可操作性了。
　　记者：您的思路的确对法官如何当庭认证有很大启迪。但您上面提到了证据采用标准和采信标准等问题，而这些在我国目前的证据制度中大多还只有抽象的规定，缺少具体的规则。现在想来，的确不能责怪我们的法官难以做到当庭认证，因为这也是我国证据制度本身不完善造成的。不少人已经意识到，我国一些法官在证据的认证上存在很大的随意性，而这往往造成司法不公，证据制度改革已势在必行。那么，您认为我国证据制度改革的基本思路应该是什么?
　　何：古今中外的司法证明制度可以归纳为两种基本模式：一种是规范证明模式(亦可称为“法定证据制度”)；另一种是自由证明模式(亦可称为“自由心证制度”)。这两种模式的根本区别在于，是由法律事先规定出收集使用各种证据的规则和审查评断每一种证据的标准，还是让司法人员根据案件的具体情况和个人的良知去自由收集证据和评断证据。主张规范证明模式的人认为，司法公正的核心就在于相同案件应该得到相同的处理，而要做到这种一视同仁，司法人员在收集使用证据和审查评断证据时就必须遵照统一而且具体明确的规则，不能有任何自由裁量权。但是偏爱自由证明模式的人认为，案件的具体情况是纷繁复杂的，证据的内容和形式是多种多样的，社会的环境状态也是发展变化的，因此由法律事先把一切都明文规定下来的做法在理论上是天真的，在实践中也是不可行的。为了保证在具体案件中运用证据的合理性和准确性，法律必须给司法人员运用证据进行证明的自由裁量权，让他们根据案件当时的具体情况去自由地收集使用证据和审查评断证据，去自由地运用证据认定案件事实，而且司法人员普遍具备的良知和能力也完全能够胜任这项工作。
　　我上面讲的是两种极端的情况。实际上，当今世界上主要国家的证据制度都是上述两种证明模式的结合，当然不同国家对两者的侧重有所不同。总之，规范证明与自由证明的结合代表了当今世界各国证据制度的发展趋势。

我国现行的证据制度基本上属于自由证明的范畴。考虑到目前我国法官的总体素质还不是太高，审判实践中证据的采用和采信也比较混乱，我认为，我国的证据制度改革应该坚持以规范证明模式为主、以自由证明模式为辅的思路。具体来说，收集使用证据应该尽量规范化，但审查评断证据则可以比较自由。因此，我们应该尽快完善我国的证据制度，最好制定一部统一的证据法典。我们的证据法不能仅停留在抽象的原则上，而应该确立系统的证据规则。
　　记者：您能简要说明一下这些证据规则吗?

何：我认为，我国的证据规则可以由以下四个部分组成：第一部分是取证规则，包括合法取证规则(如禁止刑讯逼供、禁止用强迫和诱骗手段获取证言)；证人作证规则(如作证义务、证言特免权、法院强制证人出庭令、证人的补偿与保护)；物证收集规则(如物证提取、物证保管)；司法鉴定规则（如鉴定资格的确认、鉴定的委托）等。第二部分是举证规则，包括举证责任规则（如刑事诉讼中的举证责任分配、民事诉讼中的举证责任分配、行政诉讼中的举证责任分配以及举证责任倒置）和举证时效规则（如开庭前的举证时限、一审与二审的举证时效）等。第三部分是质证规则，包括审前证据展示规则（如展示的时限、展示的方式、展示的内容）；出庭作证规则（如证人的出庭与例外、鉴定人的出庭与例外、证人和鉴定人的当庭宣誓）；交叉询问规则（如交叉询问的顺序和方法）等。第四部分是认证规则，包括采用证据规则（如关联性规则、客观性规则、合法性规则、传闻证据排除规则、非法证据排除规则、最佳证据规则）和采信规则
（如证明标准规则、口供补强规则、推定规则、司法认知规则等）。
　　当然，我这里讲的只是一些初步的想法，属于抛砖引玉，究竟应如何构建我国的证据制度和证据规则体系，还需要专家学者们进行广泛深入地研究和讨论。
　　采访完何教授，记者深深感到，不完善的证据制度是我国法院审判方式改革的一个隘口，冲不出去，改革是难以取得更大进展的。一个完备的现代司法制度，如果缺乏完备的证据制度，肯定是一个重大缺陷，也是不可想象的。就司法公正而言，目前法院在审理案件中运用证据认定事实出现的错误远远大于适用法律的错误。广大法官迫切希望尽快建立起完备的证据制度，以解决他们庭审中的一大难题。但目前看来，我国制定一部完整的证据法典还有很大困难。这需要我们在司法实践中不断总结经验，加强研究。

最高人民法院和有些地方法院已在这方面做了不少工作，如最高人民法院《关于适用民事诉讼法若干问题的意见》以及《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》都对证据做了一些规定。特别是最高人民法院制定的《人民法院五年改革纲要》中提出，探索公开认证的条件和方法，完善认证制度；在总结经验的基础上，2000年底前，对证据适用规则作出规定。

福建省厦门市湖里区人民政府


湖里区人民政府关于印发湖里区促进就业暂行规定的通知

厦湖府〔2002〕66号

禾山镇政府，湖里、殿前街道办，区直各办、局：

　　《湖里区促进就业暂行规定》已经区政府第89次常务会研究同意，现印发给你们，请遵照执行。

厦门市湖里区人民政府
二○○二年六月十一日


湖里区促进就业暂行规定


　　为鼓励辖区下岗失业人员、农村富余劳动力（指户籍在湖里辖区的，以下简称本地劳动力）参加职业培训，提高劳动技能，鼓励辖区各类企业利用现有条件开展定向培训，招用本地劳动力，促进就业，推进农村城市化进程，不断提高人民生活水平，特制定本规定。


　　一、工作目标：争取用三到五年时间，基本完成符合就业条件的下岗失业人员、农村富余劳动力的职业培训，培训后就业率争取达到50％以上。


　　二、优惠政策


　　（一）本地劳动力参加经市、区劳动和教育行政部门批准设立的职业培训机构举办的培训，每人可享受一次培训费补贴，最高补贴金额为人民币300元。


　　（二）企业开展农村富余劳动力定向培训，培训费用按市农村富余劳动力培训有关优惠政策贴补。（具体贴补办法附后）


　　（三）企业录用一名农村富余劳动力，签订一年以上（含一年）劳动合同，凭经鉴证后的劳动合同给予企业一次性补贴300元。如录用的是正在享受城乡最低生活保障金的家庭成员，签订一年劳动合同则给予补贴1000元，签订二年劳动合同给予补贴2000元，签订三年以上（含三年）劳动合同给予补贴3000元。补贴为2000元、3000元的，每年拨付一次，每次1000元。凡录用城乡低保对象的，企业应就履行合同、贴补办法等与区劳动服务公司及被录用人员签订三方协议（协议样本附后）。此项优惠，每人仅限享受一次。


　　（四）上述劳动合同是指企业依照劳动法律法规与被录用人员商订并经劳动行政部门鉴证的书面协议。对被录用的人员，企业应依法支付工资，依法缴纳养老、工伤、失业、医疗保险费。个人应缴部分由个人缴纳。辖区农村劳动力根据市有关规定按照外来人员标准缴纳。


　　（五）被录用人员如遇农转非（即转为城市居民户口），自农转非之日起至合同期满止所增加的保险（按最低标准计交）由区、镇（街）负责。录用人员签订三年以上劳动合同的，三年之后社保费用按政策规定，由企业和个人按规定缴纳。


　　三、经费渠道


　　依据本规定所需的经费，符合市农村富余劳动力培训等有关促进培训就业政策规定的，按市有关文件规定渠道支付，其余部分按培训、就业人员的户籍所在地，区负担50％，所在镇、街负担50％。每年元月按区财政15万，禾山镇7万、湖里街道5万、殿前街道3万，预拨到区人劳局劳动服务公司设立的区再就业资金专户，年底由区财政局、区人劳局与镇、街结算。


　　四、其他事项


　　（一）企业录用辖区农村富余劳动力除兑现上述优惠政策外，其劳动力的后继动态管理以员工所在镇（街）、村（居）为主，区人劳局劳动服务公司为辅负责，镇、街要指定分管领导、专人负责；村、居要有专职联络员，协助企业督促员工遵规守纪、服从管理、爱岗敬业，并负责及时处理员工所遇到的各类问题。


　　（二）本地劳动力参加经市、区劳动和教育行政部门批准设立的职业培训机构举办的培训，应先到所在村（居）委会领取培训申报表填报，经村（居）、镇（街）审核确认后，送区就业训练中心备案，待培训结业后到区就业训练中心办理费用补贴手续，经批准后领取补贴。


　　（三）企业开展农村富余劳动力定向培训，由区就业训练中心指导、协助，办班前依照市农培办要求办理申报手续，培训结业后按市农培办规定领取经费补贴。


　　（四）企业录用农村富余劳动力的，凭个人《厦门市劳动就业手册》、双方签订的《劳动合同》、《职工花名册》到区劳动服务公司办理补贴审批手续，经批准后领取补贴。


　　（五）企业录用正在享受城乡最低生活保障金家庭成员就业的，凭《厦门市劳动就业手册》、《最低生活保障金领取证》、《劳动合同》、《领取补贴协议书》到区劳动服务公司办理审批手续，经批准后领取补贴。


　　（六）本规定第二条第（五）款规定的被录用人员遇农转非增加的社会保险费，由企业提供被录用人员农转非证明和《厦门市劳动就业手册》、《劳动合同》及社会保险费缴费凭证到区劳动服务公司办理费用补贴手续，经批准后领取补贴。此补贴每年申办一次，办理时间为每年6月。


　　（七）本规定自2002年6月1日起施行。本规定由区人劳局负责解释。


　　附件：1、市劳动局关于企业开展农村富余劳动力定向培训优惠政策（摘录）；


　　　　　2、《领取补贴协议书》


　　　　　　　　附件一 市劳动局关于企业开展农村富余劳动力定向培训优惠政策


　　摘自市劳动局厦劳技[2001]16号《厦门市2001年度农村富余劳动力培训、转移工作激励和制约管理措施》之（四）：“（四）鼓励我市企业开展农村富余劳动力职业培训。


　　企业开展上岗前培训的费用，由市、区财政按用人单位实际吸纳的我市农村劳动力人数（签订一年以上劳动合同）采用政府购买培训成果的模式予以补贴。补贴标准为：


　　（1）培训费用人均300元以下，按照农村富余劳动力个人缴交一部分，个人缴费部分按市政府批转《关于开展我市农村富余劳动力职业培训的实施方案》（厦劳技[2001]10号文）；其余部分由市、区财政全部予以补贴。


　　（2）培训费用人均超过300元以上，由市、区财政按每吸纳一名农村富余劳动力最多不超过300元的标准予以适当补贴，其余部分由企业和个人协商解决。”




　　附件二


　　　　　　　　　　　　　　　　　领取补贴协议书


　　为鼓励用人单位招用湖里区辖区内低保家庭困难人员，帮助其尽快实现就业，依照厦湖府[2002]66号文的有关规定，经区劳动服务公司（以下简称甲方）、用人单位（以下简称乙方）、被录用人员（以下称丙方）三方协商一致，现达成如下协议：


　　一、乙方因生产、经营需要，自愿招用丙方_________到乙方就业。


　　二、乙方应根据《劳动法》等有关劳动保障法律、法规，及时与丙方签订劳动合同，明确其从事工种、工资待遇、合同期限、缴交社会保险费等法定事项。劳动合同作为本《协议书》的附件。劳动合同应报湖里区人事劳动局鉴证。


　　三、乙方与丙方签定的劳动合同期限 年 月，试用期 月。甲方共应支付给乙方补贴人民币_____元，分_______次支付，每年支付一次。


　　四、甲方在乙方与丙方签订的劳动合同试用期满后十五天内（无试用期的，于劳动合同生效之日起十五天内）支付第一次补贴1000元，补贴2000元、3000元的，第二次、第三次补贴分别于劳动合同履行的第二年、第三年支付，支付的月份与第一次支付的月份一致，支付时间不超过该月的最后一天。乙方收到款项，应出示正式发票或收据给甲方。


　　五、乙方与丙方双方应依法履行劳动合同。若乙方依法提前与丙方解除劳动合同的，其已取得补贴应按劳动合同的期限按月折算，将未履行合同期限的月份补贴退还给甲方；若乙方违法擅自与丙方解除劳动合同，除应将未履行劳动合同期限的月份补贴退还给甲方外，还应支付给甲方违约金1000元。如属丙方的原因擅自解除劳动合同的，丙方在约定的合同期限内不得享受民政低保待遇。该补贴即为用人单位所得。


　　六、三方约定的其他事项：




　　七、本协议有效期限与乙方、丙方签订的劳动合同期限一致，即从　　年　　月　　日起至　　年　　月　　日止。


　　八、本协议一式五份，甲、乙、丙三方各执一份，另二份分别送区人事劳动局和区民政局备案。


　　甲方法定代表人：　　　　　　乙方法定代表人：　　　　　　丙方：

　　签章：　　　　　　　　　　　签章：　　　　　　　　　　　签章：


　　　　年　　月　　日　　　　　　　年　　月　　日　　　　　　　年　　月　　日


　　公证机关：


　　　　　年　　　月　　　日