国务院办公厅关于进一步整顿和规范文化市场秩序的通知
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国务院办公厅关于进一步整顿和规范文化市场秩序的通知
国务院办公厅
国务院办公厅关于进一步整顿和规范文化市场秩序的通知
国办发（2001）59号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
文化市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分。党中央、国务院在推进社会主义物质文明建设的同时，始终努力推进社会主义精神文明建设，有力地促进了全民族思想道德素质和科学文化素质的不断提高。但是，由于种种原因，文化市场秩序的混乱状况依然存在，突出反映在互联网上网服务营业场所、电子游戏经营场所、歌舞娱乐服务场所、音像制品经营场所、出版物和计算机软件市场、印刷业及文物市场的经营管理混乱，违法违规行为屡有发生，出现不少低级庸俗、愚昧迷信、暴力、淫秽、赌博甚至反动等内容，败坏社会风气，影响民族团结和社会稳定，尤其是严重危害青少年的身心健康。人民群众对此反映强烈，必须进行大力整顿和规范。
为进一步做好整顿和规范文化市场秩序工作，经国务院同意，现就有关事项通知如下：
一、提高认识，加强领导
要充分认识整顿和规范文化市场秩序的重要意义，以江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，将整顿和规范文化市场秩序的各项工作落到实处。文化市场直接关系到社会主义物质文明建设和精神文明建设的协调发展，对代表中国先进文化的前进方向，发展面向现代化、面向世界、面向未来的民族的科学的大众的社会主义文化，促进全民族思想道德素质和科学文化素质不断提高，为我国经济发展和社会进步提供精神动力和智力支持，都具有重大影响。整顿和规范文化市场秩序，既是巩固我国现代化建设与改革开放成果、进一步树立良好国际形象的重大举措，也是全面推进社会文明进步的内在要求。为此，要按照《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》(国发[2001]11号)要求，把整顿和规范文化市场秩序工作作为2001年整顿和规范市场经济秩序工作的重点之一，在全国范围内进行专项整治。
二、突出重点，标本兼治
各地区、各有关部门整顿和规范文化市场秩序要着重做好以下工作：查处非法经营的互联网上网服务营业场所；加强对电子游戏经营场所、歌舞娱乐服务场所的监管；开展“扫黄”“打非”斗争，打击侵权盗版、制贩非法出版物等违法犯罪活动，整顿音像制品经营场所、出版物和计算机软件市场以及印刷业；打击盗卖和走私文物。对群众反映强烈、后果严重、影响恶劣的大案要案要依法抓紧从严惩处，并加大曝光力度，营造强大的舆论攻势；同时，要追根溯源，及时总结经验教训，完善制度，强化管理，实现标本兼治。
三、明确分工，密切配合
各省、自治区、直辖市人民政府负责本地区文化市场的整顿和规范，各有关部门负责文化市场整顿和规范工作的指导和协调。有关方面要明确分工，密切配合，通过专项整治，使文化市场违法违规经营活动滋生蔓延的势头得到明显遏制。
(一)整顿互联网上网服务营业场所。由信息产业部会同公安部、文化部、工商总局等部门负责指导和协调。工作重点是对现有互联网上网服务营业场所中存在的无证照经营、非节假日准许未成年人进入、经营含有不健康内容的电子游戏活动，．以及利用互联网上网服务营业场所从事违法犯罪活动等突出问题进行专项整治。对有关部门原已批准和注册登记的互联网上网服务营业场所，要重新进行审核，不符合条件的，不予重新登记；经重新审核登记合格，并依法办理营业执照的，要严格执行《互联网上网服务营业场所管理办法》。整顿期间停止审批新的互联网上网服务营业场所。整顿工作结束后要控制总量，从严审批。
(二)整顿电子游戏经营场所。由文化部会同国家经贸委、公安部、外经贸部、信息产业部、工商总局等部门负责指导和协调。工作重点是坚决压缩电子游戏经营场所总量，争取到2001年底前压缩一半以上。总量较大的省、自治区、直辖市应压缩到1000家以下。严厉打击非法电子游戏经营活动，坚决销毁违法电子游戏机型、机种，依法取缔无证照或证照不全的电子游戏经营场所。
(三)整顿歌舞娱乐服务场所。由公安部会同监察部、文化部、工商总局等
部门负责指导和协调。工作重点是依据《娱乐场所管理条例》检查歌舞娱乐服务场所硬件设施、消防安全是否符合法定条件，检查有关部门是否严格执行不得审批新的歌舞娱乐服务场所的规定，依法严厉打击歌舞娱乐服务场所中卖淫嫖娼、赌博、吸毒贩毒等社会丑恶现象；公安机关要加大对歌舞娱乐服务场所的管理和查处违法违规经营行为的力度，工商行政管理部门要取缔无证照或证照不全等非法经营场所。
(四)整顿音像制品经营场所。由文化部会同公安部、工商总局、新闻出版总署等部门负责指导和协调。工作重点是大力整顿音像制品经营秩序，全面清理并于2001年底前全部关闭以出租、招商方式经营音像制品的场所，依法严厉打击反动、淫秽及盗版等非法音像制品经营活动。坚决打击走街串巷兜售非法音像制品的行为，大力推进音像制品集中配送、连锁经营，努力提高正版音像制品的市场占有率。停止审批并继续压缩城乡录像放映场所。国家机关、社会团体要带头使用正版音像制品。
(五)整顿出版物和计算机软件市场。由新闻出版总署(国家版权局)会同公安
部、信息产业部、文化部、海关总署、工商总局等部门负责指导和协调。工作重点是取缔和关闭无证照或证照不全的出版物(含光盘，下同)和计算机软件销售网点，依法查处违法违规出版、经营和侵权盗版行为，重点打击制贩非法出版物和盗版团伙，摧毁其制作、储运窝点和地下发行网络，严厉打击海上走私出版物和计算机软件活动，构成犯罪的要及时移交司法机关依法追究刑事责任；进一步加强对出版物市场的监控，加大对城市街头和社区非法游商的治理力度，重点查缴政治性非法出版物、淫秽色情出版物、盗版出版物、盗版软件和宣扬伪科学类出版物。
(六)整顿印刷业。由新闻出版总署会同公安部、工商总局、质检总局等部门负责指导和协调。工作重点是全面检查印刷企业开办条件是否具备，从事印刷经营的范围是否合法，印刷手续是否齐备，管理制度是否健全，产品质量是否符合标准，有无违法违规印刷行为等；对非法印刷大案要案多发地区要进行重点整治，坚决取缔无证照或证照不全的印刷厂点，严查制售假商标标识、假包装物的印刷厂点，严防假冒伪劣产品乔装打扮混入市场，严惩犯罪分子；调整印刷业结构，研究制定印刷企业资质条件和总量结构、布局规划，规范审批及监管程序，合理控制总量，使印刷企业低水平重复建设的状况明显改变。
此外，还要做好文物市场秩序的整顿和规范工作，由文化部会同公安部、国家文物局等部门，重点打击盗卖和走私文物行为，依法严惩犯罪分子。
四、加强执法，狠抓落实
各地区、各有关部门要采取切实措施，大力推进文化市场综合执法工作。要健全执法机构，充实执法人员，落实执法经费。认真履行职责，严格执行文化市场监管的法律法规，加强行政执法与刑事执法的衔接，坚决纠正执法不严、违法不究和以罚代刑现象。
各主管部门要根据本通知要求，会同有关部门抓紧制定实施方案，在地方各级人民政府的组织领导下，尽快开展整顿和规范文化市场秩序的专项行动。对前一阶段已经部署的整顿电子游戏经营场所、歌舞娱乐服务场所、互联网上网服务营业场所等工作，有关部门要继续进行全面检查，集中揭露、曝光，查处一批大案要案，并从中认真总结经验教训，研究治本的措施，防止违法违规经营活动的反弹。
地方各级人民政府要从贯彻落实扛泽民同志“三个代表”重要思想的高度，认真抓好整顿和规范文化市场秩序的专项行动。要广泛宣传和发动群众，自觉抵御腐朽文化的侵蚀。要不断完善文化市场秩序，铲除腐朽文化赖以滋生的土壤，发展有中国特色社会主义的文化。
国务院办公厅
二OO一年八月十五日
摘要：我国创业板市场自从2009年10月启动以来，只有短短的3年多时间，作为一个新兴的市场，许多的法律制度都还很不完善，上市公司各种违规违法的行为层出不穷，创业板市场在新股发行方面就有很多不足。
关键词：创业板；发行制度；保荐人
引言
中国的创业板市场是一个很不成熟的市场，各方面的法律制度不够完善，在新股发行方面，新股发行的市盈率往往过高，泡沫化过于严重，上市公司保荐人存在只荐不保的情况屡见不鲜，这些都需要不断的完善。
一、我国创业板新股发行的标准
我国创业板市场的新股上市发行标准相对与主板市场的新股上市发行标准低了很多，深交所公布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中第十条规定，发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。（四）发行后股本总额不少于三千万元。
二、我国创业板的“三高”现象
（一）高价发行
创业板市场新股的高价发行已经成了一种常态，在创业板最先发行的28支股票中，发行价最高的是红日药业，每股发行价达到了60元。之后在创业板上市的公司，新股发行价更是屡创新高，69元的碧水源，87.5元的国民技术，88元的世纪鼎利，95元的沃森生物，最后是发行价为110元的汤臣倍健 夺得了目前为止创业板新股上市的发行价桂冠。创业板市场的上市公司打着高科技，高成长的旗帜，高价发行，上市后又出现业绩滑铁卢，让中小投资者损失惨重。
（二）高市盈率发行
新股的高价发行往往意味着高市盈率发行，在创业板首批上市的28支股票中，平均市盈率达到了惊人的56.7倍，宝德股份和鼎汉技术更是分别高达到81.67倍和82.22倍，这与主板市场十几、二十倍的新股发行市盈率相差悬殊，让中小投资者不知所措，以往在主板上的投资经验完全无法借鉴。随后创业板市场的新股发行市盈率更加令投资者瞠目结舌，111.50倍的新宙邦，123.94倍的世纪鼎利，138.46倍的星河生物，最后是以150.82倍市盈率发行的新研股份夺得桂冠。
（三）高超募发行
正是由于创业板市场新股的高价，高市盈率发行，给上市公司带来了巨额的超募资金 。目前在创业板上市的273家公司，几乎每一家公司新股发行的时候都会有超募资金，其中超募资金最多的当数天立环保，其预计公开募集资金1.32亿元，最后募集到了9.77亿元。根据2011年5月3日深交所发布的数据，截止至4月底，在创业板上市的209家公司，IPO金额达到了1618亿元，其中超募资金1002亿元，超募比例达到了162.66%。
三、“三高”现象的原因分析
（一）新股发行制度不完善
自从2009年新股发行市场化改革以来，由于中国股市不成熟，现阶段新股发行市场化定价条件不成熟，这种情况下推行市场化定价，为发行人和保荐机构操纵新股发行价提高了有利条件，新股发行价就难免像脱缰的野马，这种市场化的定价方式让创业板新股的“三高”高得离谱，偏离了正常的投资价值。然而从中国股市的长远发展来看，市场化定价是未来的必然趋势。
（二）保荐制度不完善
由于保荐机构的利益与新股发行有直接的关系，为了赢得发行项目，保荐机构就会尽量向发行人承诺以尽可能高的价格发行。而保荐机构的保荐承销收入与募集资金直接挂钩，特别是超募资金，其提成有的高达8%到9%，可见发行价格的“三高”直接影响了保荐人的利益，保荐人之所以大力推动新股发行的三高就显而易见了。我国的保荐制度，并没有禁止保荐人同时又做股东又做保荐人，大多数的保荐人即是股东又是保荐人，为了使自身的利益最大化，保荐人就会不遗余力的推行新股的“三高”。创业板市场的保荐制度并没有规定对于公司上市后的业绩变脸保荐人需要负责，这就更加让保荐人有恃无恐，有的保荐机构只要为了让新股发行，甚至不惜弄虚作假，过度包装上市公司，新股发行后保荐人便不再需要负任何责任。保荐制度的缺陷，变相地鼓励了保荐人在新股发行时推行“三高”，也鼓励了保荐机构采取一些不正当的手段发行新股。
（三）询价制度不合理
当前询价制度不合理的表现主要有：一是询价制度鼓励报高价。根据询价制度所规定的“逻辑性一致”或“诚信原则”，询价中报低价的不能高价申购，报高价的却可以低价申购。如此一来，询价机构如果想参与网下配售，就必须报高价。二是报高价者不需要为自己的行为承担任何责任。由于报高价者最终可以低价申购而不是以自己的高报价申购，这就意味着报高价者无须为自己的报高价行为承担任何责任。这就为人情报价、胡乱报价提供了机会。三是保荐机构可以推荐第七类询价机构参与网下询价。这也意味着保荐机构把自己的关系户引入到询价过程中来。这类询价机构显然会为保荐机构捧场，最终促成询价价格的提高。四是初步询价的最后定价由发行人与主承销商（通常也就是保荐机构）来确定，机构询价结果只是一个参考。这又为发行人与主承销商最终拔高发行价格创造了机会。
四、我国创业板保荐制度分析
（一）保荐制度的概念
保荐制度又称保荐人制度，是指在证券发行、上市期间由特定证券经营机构担任保荐人，推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务的制度 。
保荐制度主要具有三个法律特征：1.保荐制度要求保荐人依法履行职责，督促发行人发行证券后持续履行义务。实施保荐制度是为了规范证卷发行上市的行为，提高证券经营机构的执业水平和上市公司的质量，达到保护投资者，规范证券市场，促使证券市场健康的发展。2.保荐人的工作贯穿整个证券发行过程。证券发行的保荐人在上市公司发行证券之前已经开始做准备工作，在确定了发行人具有发行证券的资格后，保荐人还须对上市公司的相关资料进行审查，确保资料的真实性，而后向中国证监会提交推荐意见，并配合证监会对上市公司的审查工作。3.保荐制度实行严格的准入制度。《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定了保荐人的资格条件：经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。此外，第十条还规定了不得登记为保荐机构的情形：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；(四)中国证监会规定的其他情形。第十一条规定了保荐代表人的资格条件：个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；(四)未负有数额较大到期未清偿的债务；(五)最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；(六)中国证监会规定的其他要求。
（二）我国创业板保荐制度分析
2011年度棉花临时收储预案
国家发展和改革委员会 财政部 农业部等
2011年度棉花临时收储预案
为稳定棉花生产、经营者和用棉企业市场预期，保护棉农利益，保证市场供应，国家发展改革委、财政部、农业部、工业和信息化部、铁道部、国家质检总局、供销合作总社、中国农业发展银行制定了《2011年度棉花临时收储预案》，经国务院批准，现予发布。
附件：《2011年度棉花临时收储预案》
国家发展改革委
财 政 部
农 业 部
工业和信息化部
铁 道 部
国家质检总局
供销合作总社
中国农业发展银行
二〇一一年三月二十八日
附件：
2011 年度棉花临时收储预案
第一条为稳定棉花生产、经营者和用棉企业市场预
期，保护棉农利益，保证市场供应，决定从2011 年度开始
实行棉花临时收储制度。特制定本预案。
第二条执行本预案的棉花主产区为天津、河北、山西、
江苏、安徽、江西、山东、河南、湖北、湖南、陕西、甘肃、
新疆13 省（区、市）。
第三条2011 年度棉花临时收储价为，标准级皮棉到库
价格每吨19800 元（公重），其它等级皮棉的收储价格按照
3%的品级差率、1%的长度差率计算。
中国棉花协会根据皮棉临时收储价和当时的棉籽等副
产品价格以及皮棉籽棉折算公式、相关合理参数测算籽棉收
购参考价，并向社会公布。
第四条2011 年度棉花临时收储预案执行时间为2011
年9 月1 日至2012 年3 月31 日。
第五条收储的棉花为2011 年度生产加工并经仪器化
公证检验的锯齿细绒棉，由具有400 型棉花加工资格的棉花
企业直接交储。品级要求为1 至4 级，长度要求为27 毫米
以上（含27 毫米），马克隆值要求为A 级、B 级和C 级C2 档，
其它质量要求按国家有关标准执行。
棉花包装要符合棉花包装国家标准（GB6975－2007），
铁路运输棉包捆扎物应使用塑钢带。
第六条中国储备棉管理总公司（以下简称“中储棉总
公司”）要按照“有利于保护农民利益、有利于企业就近交
储、有利于棉花安全储存、有利于监管、有利于调运”的原
则，合理确定执行棉花临时收储预案的承储库点（包括直属
库和代储库点）。其中代储库点由中储棉总公司提出并报国
家发展改革委、财政部备案及抄送中国农业发展银行后，双
方签订《储备棉保管合同》。
代储库的具体选用标准和管理办法由中储棉总公司另
行制定。
第七条国家棉花市场监测系统和中国棉花协会监测
国内棉花、棉籽市场价格水平，取两单位监测的棉花价格平
均值和棉籽价格平均值作为国内棉花、棉籽市场平均价格。
该价格通过相关行业网站每天发布。
第八条预案执行期间当监测的棉花市场价格连续五
个工作日低于临时收储价时，由中储棉总公司及时发布公
告，启动收储预案。
收储按照公开、公平、公正的原则通过全国棉花交易市
场收储交易系统进行，具体交易办法另行制定。
第九条预案启动后，在交储企业与中储棉总公司签订
的棉花购销合同中明确，交储企业应按不低于籽棉收购参考
价的价格向农民收购籽棉。中储棉总公司承储库点在接受棉
花入储时查验交储企业收购单据，凡籽棉实际收购价低于籽
棉收购参考价的企业，其所加工的皮棉一律不得入储，所发
生的一切费用一律由交储企业承担；棉花协会、棉纺协会等
行业组织配合实施舆论监督，将不执行籽棉收购参考价的交
储企业列入行业黑名单；有关部门加强对交储企业收购价格
和合同执行情况的监管。
第十条收储所需资金，由中国农业发展银行按照有关
政策规定安排储备棉贷款解决，农业发展银行总行营业部
（以下简称“总行营业部”）统一发放信用贷款。中储棉总
公司实行统贷统还，按入储成本向总行营业部申请储备贷
款，包括收储价格及收储直接相关的合理费用。总行营业部
依据有关政策，将贷款发放到位。
临时收储直接相关的合理费用，统一计入储备成本，有
定额标准的，按标准执行，没有定额标准的，由相关财政监
察专员办事处及时审核确认。中储棉总公司要按合同将相关
费用及时足额拨付到代储库点。
第十一条承储库点要按照中央储备棉有关管理规定
的要求，切实做好收储入库各项工作。对违规收取各种费用
的，中储棉总公司要按相关规定严肃处理。
第十二条预案执行期间，中储棉总公司每个工作日将
当天收储的棉花数量、等级、价格、区域分布等情况汇总报
国家发展改革委、财政部并抄送中国农业发展银行。
预案执行结束后十个工作日内，中储棉总公司要将当年
度棉花临时收储预案执行情况报告国家发展改革委、财政部
并抄送中国农业发展银行。
第十三条中储棉总公司要加强入储棉花的保管工作，
保障储备棉安全。在市场需要时，由国家有关部门委托中储
棉总公司在全国棉花交易市场公开竞价销售入储的棉花。销
售的国家储备棉由中央财政统负盈亏。
第十四条国家发展改革委负责协调落实棉花临时收
储制度相关政策，会同有关部门解决临时收储预案执行中的
问题。财政部负责及时拨付中储棉总公司临时收储棉花所需
的利息、费用补贴。农业部负责了解各地执行临时收储政策
情况，监测棉花收购价格，反映农民的意见和要求。工业和
信息化部负责监测纺织企业运行和棉花需求动态情况，及时
反映纺织企业意见。铁道部负责做好临时收储新疆棉出疆的
铁路运输工作。供销合作总社负责加强对所属棉花收购加工
企业的指导，监督企业认真执行国家临时收储政策，切实保
护农民利益。中国农业发展银行负责向中储棉总公司及时提
供储备贷款，并对资金使用和棉花库存进行监管。中国纤维
检验局负责组织棉花入库公证检验。中储棉总公司作为国家
委托的临时收储预案执行责任主体，对其临时收储棉花的数
量、质量、价格和库存管理等负总责。全国棉花交易市场负
责维护管理收储交易系统，会同中储棉总公司审核交储企业
资格。产棉区政府负责对交储企业执行籽棉收购参考价情况
进行监督检查，并督促、协调地方相关部门，支持和配合中
储棉总公司的工作，共同完成收储任务。
第十五条本预案由国家发展改革委、财政部负责解
释。
