汕头市国有企业产权转让试行办法
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汕头市国有企业产权转让试行办法
广东省汕头市人民政府
汕头市人民政府印发《汕头市国有企业产权转让试行办法》的通知
汕府[1994]143号
各市、区、县人民政府，市府直属各单位：
现将《汕头市国有企业产权转让试行办法》发给你们，希认真执行。执行过程中如遇到什么问题，请直接向汕头市企业改革政策协调小组(办公地点设在市政府体改办)反映。
汕头市人民政府
一九九四年九月二十六日
汕头市国有企业产权转让试行办法
第一章 总则
第一条 为了规范国有企业产权交易、转让，防止国有资产流失，促进建立现代企业制度，转换企业经营机制，优化资源配置，搞活国有资产存量，提高整体运营效益，依据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《全民所有制工业企业转换经营机制条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所指的产权转让，是指国有企业资产(含有形资产和无形资产)产权转让，包括整体产权转让和部分产权转让。
第三条 本办法适用于汕头市国有企业(包括潮阳市、澄海市和各区、县属国有企业，以下简称企业)。行政事业单位、集体企业、其他企业可参照执行。
第四条 产权转让要坚持如下原则：(1)依法有偿转让；(2)资产要合理评估；(3)价格一般要通过市场来决定；(4)购买者原则上应一次性付款，如分期付款期限不能过长，对未付部分要承担不低于当地或同类企业平均资本利润率的利息；(5)转让要按规定经市政府批准。
第二章 管理机构
第五条 成立汕头市企业产权转让办公室，其主要职责是：根据上级有关法规、政策，制订我市有关产权转让的方针政策，做好产权转让的规划、协调、指导、监督和组织实施，指导协调产权转让中财税、银行、人事、劳动、职工社会保险、地区利益等有关问题；审核产权转让的申请和转让产权的企业名单。
第六条 汕头市产权交易市场，是我市产权集中交易的合法中介机构，负责企业产权转让并为全社会提供产权转让的交易业务和咨询服务。
汕头市企业的产权转让，必须在汕头市产权交易市场公开交易。
第三章 产权转让的范围和形式
第七条 允许跨所有制、跨行业、跨地区转让。受让方必须是具有民事权利能力和民事行为能力的法人、自然人或其它组织，可以是国内的，也可以是外国及港、澳、台等地区的。
第八条 企业出让产权，可选择下列方式：
1、协议；
2、招标；
3、拍卖；
4、其他公开、公平、公正的交易方式。
第九条 产权转让可以选择下列形式：
1、出资购买。一般应一次性出资购买企业产权。对资产数额大或个别特殊情况的也可以协议分期付款，分期付款年限不超过2年，第一次付款额不得低于成交额的30％。
2、承担债务。即以承担出让方企业债务为条件接收企业产权。
3、股权转让。即出让方企业将资产作为股份并入受让方企业，或受让方购入出让方企业的全部或部分股权。
4、双方商定的其它形式。
第四章 产权转让的程序
第十条 产权转让申请及审批。市属企业的产权转让，由企业或国有资产授权经营单位征得主管委办同意后提出申请。市企业产权转让办公室受理产权转让申请，并负责组织对出让企业进行审核，上报市政府审批。
潮阳市、澄海市，各区、县属企业的产权转让由本级财政局、国资办初审后报市产权转让办公室审核，并报市政府批准。原已实行承包或租赁、联营和合作等企业，在产权转让时，应先按照有关规定，办理中止合同手续。
第十一条 资产评估及转让底价。出让方企业凭市政府批准文件办理资产评估立项，委托资产评估机构评估，评估结论须经资产管理部门确认，并根据评估后的资产现值、经营状况、债权债务状况、地理环境、职工安置转让费用等因素，拟定产权转让的底价，经资产管理部门确定，并报市企业产权转让办公室批准。
第十二条 上市挂牌。出让方企业凭市政府批准文件，向市产权交易市场申请上市挂牌交易。由产权交易市场审核出让方企业的有关资料，合格者允许上市挂牌交易。
第十三条 成交方式。受让方是单家企业或单独自然人的，可直接洽谈，协议成交；如有多家企业或多个自然人要求购买的，则应以招标或拍卖方式实现转让。
第十四条 情况核查。产权交易市场有义务为受让方提供出让方的人、财、物、产、供、销、信誉、环境等情况和资料，为出让方提供受让方资信等情况和资料。转让双方均应如实提供有关资料，通力协作。
第十五条 签订合同。产权转让的成交，双方必须签署《企业产权转让合同》，并经产权交易市场审查、核实后为转让双方签发《企业产权成交确认书》。
第十六条 财产交接。转让双方依据《企业产权转让合同》和《企业产权成交确认书》，在有关部门的监督下进行产权转让的财产交接，凭实填列《财产交接清册》会签后交转让双方及财政、资产管理等有关部门存档。
产权交接手续应在《企业产权转让合同》生效后三个月内办理完毕。
办理产权转让手续期间，出让方企业的领导和职工应坚守岗位，确保生产经营活动的正常进行，不得私自处理公物，滥发奖金、实物，违者给予严肃处理。
第十七条 登记注册。产权转让双方在《企业产权转让合同》生效后一个月内，凭《企业产权成交确认书》和有关批文资料，向工商、税务、国土房产等有关部门办理歇业注销、企业注册、法人变更、产权证、土地使用证过户等有关手续。
第五章 产权转让后的产权关系及收益
第十八条 产权转让成交后，出资购买者成为该产权的权利人，其权益受法律保护。
第十九条 企业产权转让的收益。企业部分产权出让的收入归企业使用，用于企业生产发展和技术改造，也可提取部分用于解决企业债务和经济遗留问题，用于社会保险补充资金和富余职工安置费用，转让收益的使用列专户管理并接受市资产管理部门或授权管理部门的监管。
企业整体产权出让的收入，属经批准用于易地改造，重办新企业的，由企业在主管部门和财政、资产管理等有关部门监管下组织、落实、使用；属企业解散、破产的，所得收入按解散、破产企业有关规定依法处理。
第六章 产权转让后的职工安置和有关政策
第二十条 整体出让产权的企业，原有职工原则上由受让方安置，并实行双向选择。未能被受让方企业录用的，按企业富余人员处理，或由劳动部门和企业主管部门按有关规定予以安置和调剂。
出让方企业中的国家干部，视受让方企业的所有制性质，需办理个人人事关系托管的，应按人事部门的有关规定执行。
第二十一条 企业整体产权转让，如受让方不接受出让方企业职工的，应考虑这一因素确定成交价。产权出让后，在产权出让收入中划出部分作为出让方企业职工安置基金，其企业职工和安置基金的管理，原则上由出让方及其主管部门负责，劳动、社会保险部门应给予配合，并积极为职工重新就业创造条件。
第二十二条 企业整体产权转让后，原法人资格按法定程序取消。在《企业产权转让合同》生效后，受让方可以按原经营范围或重报经营方式和经营范围，重新登记注册，组成新的法人，其所有制性质和隶属关系随受让方而定，并按不同性质的企业实施管理，执行相关政策。受让方为外商投资企业和私营企业的，其经营范围按国家现行规定执行。
第二十三条 被外地购买的企业重新登记注册后，其劳动人事、户口、财务等方面的管理，按外地在汕设立企业有关规定办理。
第二十四条 出让方企业原享有的优惠政策，由受让方企业继续享受，有期限的，期满为止。
第二十五条 以承担出让方企业债务为条件的受让方企业，银行部门应在企业贷款上给予支持和照顾，对原企业贷款给予转贷，并按国家有关兼并亏损困难企业的优惠政策给予减免、停息的照顾，对扶持发展生产等合理的贷款给予优先支持。
第七章 产权转让的强制措施
第二十六条 对长期依靠财政拨补、减税让利扶持，而经营状况没有好转的企业，企业主管部门及财政、税务等有关部门可以直接向企业产权转让办公室提出转让这些企业产权的建议和申请。
对转产无条件，兼(合)并无对象，停产整顿无好转，长期严重亏损、濒临倒闭的企业，企业产权转让办公室也可会同有关部门，提出强制转让产权的建议，报市政府批准后实行。
第八章 其它
第二十七条 本试行办法由汕头市人民政府经济体制改革办公室负责解释。
第二十八条 本试行办法从颁布之日起执行。
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知
证监公司字[2001]105号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：
为进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，现就有关问题通知如下：
一、本通知所称“上市公司重大购买、出售、置换资产的行为”，是指上市公司购买、出售、置换资产达到下列标准之一的情形：
（一）购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上；
（二）购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上；
（三）购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上。
上市公司在12个月内连续对同一或相关资产分次购买、出售、置换的，以其累计数计算购买、出售、置换的数额。
二、上市公司已在招股说明书或配股说明书中披露的以募集资金购买资产的行为按照中国证监会的相关规定执行。
三、上市公司实施重大购买、出售、置换资产行为，应当遵循有利于上市公司可持续发展和全体股东利益的原则，与实际控制人及其关联人之间不存在同业竞争，保证上市公司与实际控制人及其关联人之间人员独立、资产完整、财务独立；上市公司具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面能够保持独立。
四、上市公司实施重大购买、出售、置换资产，应当符合以下要求：
（一）实施本次交易后，公司具备股票上市条件；
（二）实施本次交易后，公司具有持续经营能力；
（三）本次交易涉及的资产产权清晰，不存在债权债务纠纷的情况；
（四）不存在明显损害上市公司和全体股东利益的其他情形。
五、上市公司董事会对重大购买、出售、置换资产做出决议，应当履行下列程序：
（一）在就本次交易达成初步意向后，董事会立即与交易对方签署保密协议，约定交易进程、步骤、双方责任等。
（二）董事会就本次交易形成初步意见后，聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所、财务顾问（由具有主承销商资格的证券公司或中国证监会认可的其他机构担任）、资产评估机构（限于本次交易以资产评估值作为交易定价基础的情况）等中介机构为本次交易出具意见，同时与各中介机构签署保密协议。
（三）各中介机构出具意见后，董事会就有关事宜进行审议并形成决议。
独立董事应当就本次资产交易是否有利于上市公司和全体股东的利益发表独立意见，并就上市公司重组后是否会产生关联交易、形成同业竞争等问题做出特别提示。
全体董事应当履行诚信义务，做好信息保密工作。如有关信息在董事会做出决议前已被市场知悉，董事会应当立即就有关计划或方案及时予以公告。
六、董事会在形成决议后2个工作日内，应当向中国证监会及上市公司所在地的中国证监会派出机构报送决议文本和《重大购买、出售、置换资产报告书（草案）》及其附件等相关文件（相关文件的内容与格式要求见本通知附件），同时向证券交易所报告并公告。独立董事的意见应当与董事会决议一并公告。
七、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过20个工作日。
上市公司报送的材料不完整，或者未达到信息披露要求，或者报送的资产交易方案与现行法律、会计、评估要求
或行业政策不符，或者上市公司实施该项交易不符合本通知第四条的规定，公司应当根据中国证监会的要求补充或修改报送材料。
中国证监会在审核期内要求公司对报送材料予以补充或修改的，审核期限自收到公司的补充或修改意见后重新计算。
中国证监会对报送的材料不提出补充或修改意见，并不表明其对上市公司报送和公告材料的真实性、准确性和完整性做出实质性判断和保证。
八、上市公司下列重大购买、出售、置换资产交易行为应当提请中国证监会股票发行审核委员会（以下简称发审委）审核：
（一）同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近一个会计年度经审计的总资产70％的交易行为；
（二）置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产70％的交易行为；
（三）上市公司出售或置换出全部资产和负债，同时收购或置换入其他资产的交易行为；
（四）中国证监会审核中认为存在重大问题的其他重大购买、出售、置换资产的交易行为。
属于上述规定的交易行为，公司董事会应当按照《上市规则》的有关规定，向证券交易所申请停牌，停牌期限自董事会决议公告之日起至发审委提出审核意见止。
发审委审核后，提出上市公司在本次交易完成后不符合本通知规定的审核意见，上市公司董事会应当决议修改或终止该项交易。
发审委审核程序参照《股票发行审核委员会条例》执行。已提交发审委审议的交易行为的审核时限不受前条所述20个工作日的限制。
九、中国证监会审核未提出异议的，公司董事会可以发布召开股东大会的通知；提出异议的，董事会应当及时报送补充或修改的内容；经审核，中国证监会不再提出异议后,董事会可以发布召开股东大会的通知。
经中国证监会审核，对公司董事会披露的相关信息内容提出意见的，董事会应当在公告召开股东大会通知的同时，全文披露修改后的《重大购买、出售、置换资产报告书》，有关补充披露或修改的内容应当作出特别提示。
十、上市公司股东大会就重大收购、出售、置换资产事宜进行审议并形成决议。有关交易涉及关联交易的，关联
股东应当回避表决。如交易对方已与上市公司控股股东就直接或间接受让上市公司股权事宜或因向上市公司推荐董事达成默契，可能导致公司实际控制权发生变化的，则上市公司实施的该项购买、出售、置换资产的交易属于关联交易，应执行有关法律、法规或者规则中关于关联交易的规定；交易对方在与上市公司达成购买、出售、置换资产的协议时，应当同时向中国证监会和证券交易所报告其拟受让股权的情况并公告。
十一、股东大会批准进行上述交易事项的，上市公司应当及时实施有关购买、出售、置换资产方案，聘请具有证券从业资格的律师事务所对实施结果出具法律意见，并将该法律意见与实施情况一并公告。
上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议90日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告；此后每30日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产过户手续。
十二、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后六个月内，应当按照中国证监会《关于对拟发行上市企
业改制情况进行调查的通知》（证监发[1999]4号）的有关要求，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
十三、上市公司实施重大购买、出售、置换资产后申请发行新股或可转换债券，距本次交易完成的时间间隔应当不少于一个完整会计年度。但上市公司同时满足下列条件的情形除外：
（一）本次交易前上市公司符合新股发行条件；
（二）注册会计师为公司本次交易完成后的中期财务报告和年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（三）依据本通知第一条计算的相关指标介于50%至70%之间。
十四、上市公司实施本通知第八条所述交易行为后，申请发行新股或可转换债券的，如满足下列条件，本次交易完成前的业绩在考核时可以模拟计算：
（一）通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营3年以上；
（二）上市公司购买或置换资产完成后经营稳定，效益良好，且购买或置换资产的盈利水平不低于本次交易实施前的盈利水平；
（三）上市公司已聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，并已经中国证监会派出机构检查验收。
十五、上市公司重大购买、出售、置换资产交易完成后，利润实现数未达到盈利预测水平的，按照《上市公司新股发行管理办法》的有关规定执行。
十六、上市公司实施重大购买、出售、置换资产的行为，除应当遵守本通知的规定外，还应当遵守其他法律、法规或证券交易所上市规则的相关规定。
十七、上市公司接受他人赠与资产的，如该项资产的金额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上，或该项资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50％以上，应当参照本通知有关规定履行信息披露和报告义务。
十八、上市公司及有关各方在重大购买、出售、置换资产交易中有重大违法违规行为的，中国证监会将依法予以处罚。
十九、上市公司实施本通知规定之外的其他购买、出售、置换资产的交易行为，应当按照证券交易所的有关规定执行。
二十、本通知自2002年1月1日起施行，原《关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知》（证监公司字[2000]75号）自本通知生效之日起废止。在本通知生效前已按证监公司字[2000]75号文有关规定办理报送和披露事宜的公司，按该文件规定办理后续事宜。
二○○一年十二月十日
关于贯彻实施《安全评价机构管理规定》的通知
国家安全生产监督管理总局
关于贯彻实施《安全评价机构管理规定》的通知
安监管司办字[2004]139号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处：
国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）(以下简称国家局)于2004年10月20日以13号令公布了《安全评价机构管理规定》(以下简称《规定》)，从2005年1月1日开始实施。为保证《规定》的顺利实施，现就有关工作通知如下：
一、认真贯彻执行《规定》，增强依法行政的意识
安全评价作为现代安全管理模式，体现了“预防为主”的管理理念，在安全生产中的作用越来越显现出来，并已成为安全生产重要的技术保障措施之一。《规定》的公布和实施，为安全评价机构、安全评价人员准入及安全评价管理提供了法律依据，也是贯彻《行政许可法》、依法行政的重要内容之一。各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构要切实加强对安全评价机构及其从业人员的监督管理，把《规定》的各项要求全面落实到实际工作中去，努力把安全评价工作引向深入。
首先，应当制定相关工作程序和工作规则，规范工作行为，坚持原则，严把准入关。要做到严格条件、严格程序、严格审查，对符合条件的机构应及时予以审批，对不符合条件的坚决不予批准。同时，各地区应根据实际情况，引导安全评价机构健康有序发展，把管理的重点放在提高安全评价机构的服务质量和建立科学有效的管理机制上，克服“重审批、轻管理”、“重权力、轻责任”的倾向。
其次，各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构要认真贯彻执行《行政许可法》及《规定》的各项要求，依法履行对安全评价机构的监管职能。要牢固树立为社会、企业和中介机构服务的意识，不得擅自设立法律法规规定之外的审批项目，特别是不能设置安全评价资质备案或变相备案，不得以任何形式实行地区保护。
第三，要大力开展安全评价科学研究工作。以科研院所和有技术能力的中介机构为依托，积极研究和开发科学、先进、符合我国国情的安全评价方法，逐步提高安全评价科技水平和工作质量，为安全生产提供高质量的技术服务。
二、安全评价资质管理方式及甲乙级资质业务范围的划定
安全评价资质管理由现行按评价类别管理调整为按行业分类管理。
取得甲级资质证书的安全评价机构，可以根据资质证书确定的业务范围在全国范围内从事安全评价活动，不受地域、项目或者企业规模的限制；取得乙级资质证书的安全评价机构，可以根据资质证书确定的业务范围在所在的省、自治区、直辖市范围内从事投资规模2亿元人民币以下建设项目的安全预评价、验收评价和国有（含国有控股）以外的企业安全现状评价。
国家另有规定的从其规定。
三、实施《规定》的几项具体工作要求
1.甲级资质安全评价机构的法定代表人应通过国家局认定的一级培训机构组织的生产经营单位主要负责人培训、考核，并取得相应的资格证书；乙级资质安全评价机构的法定代表人应通过国家局认定的二级以上培训机构组织的生产经营单位主要负责人培训、考核，并取得相应的资格证书。
2.同一安全评价机构只能获取一个级别的安全评价资质，甲乙级安全评价资质不得重复申报。申报甲（乙）级安全评价机构应有不少于3（2）名与其申报业务范围相适应的基础专业的专职评价人员，申报业务范围涉及具有较大风险行业的则应有不少于5（3）名与其相适应的基础专业的专职评价人员。
具有安全评价资格的人员只能在一个评价机构执业。
3.国务院有关部门、中央管理的大型企业、国务院国有资产监督管理委员会负责管理的各行业协会等所属单位是指由其直接管理的下属单位或控股公司。
民用爆破器材企业安全评价机构资质管理仍按原规定执行，由国防科工委推荐，国家局受理审批。
4.国家局定期公布取得资质证书的安全评价机构名单，同时，乙级资质的批准部门应定期在本行政区域内向社会公布取得乙级资质证书的安全评价机构名单,并在批准后10日内，将有关申报及批准材料报国家局备案。
安全评价机构及其安全评价人员要将每年的工作业绩记录表于次年1月15日前分别报国家局或省级安全生产监管部门、煤矿安全监察机构备案。
5.各地可根据实际情况，依照《中介服务收费管理办法》（计价格〔1999〕2255号）制定行业自律性或指导性价格标准。安全评价专家评审、核查及技术咨询收费参照《国家计委关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知》（计价格 [1999] 1283号）或《国家计委、国家环境保护总局关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知》（计价格[2002]125号）执行。
6.为保持工作的连续性，保证安全生产许可证发放工作顺利进行，凡属国家局批准的安全评价机构（包括临时资质机构），资质证书有效期至（到期复审换证的延至）2005年底，过期作废；经国家局授权，由省级安全生产监管部门、煤矿安全监察机构认定的安全评价临时资质有效期按原规定执行。
另外，由省级安全生产监管部门认定的危险化学品生产企业安全评价临时资质机构可以从事危险化学品经营单位的安全评价。
附件:
1.安全评价机构甲级资质审查决定程序
2.安全评价机构甲级资质审查决定流程图
http://www.chinasafety.gov.cn/files/2004-11/30/F_de11758a8bfa4ba790d19607e8c9ff3f_fj2.doc
3.安全评价机构甲级资质申请材料目录
4.安全评价机构甲级资质材料、现场核查程序
5.安全评价过程控制编写提要
二00四年十一月二十三日
安全评价机构甲级资质审查决定程序
附件1
1.本程序适用于安全评价机构甲级资质的申请、延期和变更。
2.审查决定程序分为咨询阶段和受理阶段。
3.咨询阶段包括：材料核查和现场核查；受理阶段包括：受理申请和审查决定。
4.申请机构应按要求提交申请材料。
5.申请机构应接受材料核查和现场核查。
6.国家局根据核查结果决定是否受理申请。
7.国家局对审查合格的申请机构,予以批准、颁发资质证书并向社会公告；对审查不合格的，不予批准并书面说明理由。
8.安全评价机构乙级资质的审查决定程序可参照本程序制定。
安全评价机构甲级资质申请材料目录
附件3
1.《安全评价机构甲级资质申请表》；
2.机构法人执照正本复印件；
3.安全评价过程控制文件（质量管理体系）；
4.工作设施、设备目录（包括办公设备、检测仪器仪表等）；
5.有关证明材料：
⑴《安全评价人员资格证书》复印件，有关专业背景材料(学历证书、职称证书等)复印件；
⑵安全评价人员劳动关系的法定证明文件复印件；
⑶技术专家聘用协议复印件；
⑷技术专家简历和专业能力证明复印件；
⑸安全评价技术负责人简历；
⑹申请机构法定代表人、负责人、安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人和机构各部门负责人等任命文件；
⑺法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的材料复印件；
⑻办公场地证明文件。
6.申请延期和变更的机构应提供从事安全评价活动业绩。
申请材料应真实、准确。统一格式的文书、表格应以国家局公布的样式为准，计算机打印。打印件、复印件大小为A4尺寸，装订整齐。
申请材料一式三份并附电子版光盘一张，由熟悉申请材料内容的人员送达。
安全评价机构甲级资质材料、现场核查程序
附件4
材料核查和现场核查是对申请机构所提交申报材料完整性、真实性、符合性进行核查、验证。
1.材料核查由1-2名专家完成；现场核查一般由3人完成，邀请机构所在地安全生产监管部门、煤矿安全监察机构有关人员参加。
2.核查组成员在进行核查时，应做到：
⑴客观、公正、无歧视地对申请机构实施核查；
⑵严格按照规定的程序和内容开展工作；
⑶避免受任何可能对核查结果造成影响的因素的干扰；
⑷与被核查机构无利害关系；
⑸保守被核查机构的秘密。
3.材料核查
⑴材料核查结果分合格、不合格两种。
⑵材料核查结束，形成材料核查结论意见后，核查组应及时将材料核查结论书面通知申请机构。
4.现场核查
⑴应于现场核查10日之前向申请机构发送《现场核查通知书》，申请机构应予以书面确认。
⑵核查组在核查地召开有申请机构相关人员参加的现场核查会议，就现场核查的安排等事项进行落实和确认。
现场核查会议由核查组长主持，会议的主要内容有：
①介绍现场核查组成员及分工，申请机构负责人介绍本机构到会人员；
②说明现场核查的目的、步骤和方法；
③确认核查组工作所需的资源、设备等条件；
④申请机构负责人介绍情况。
⑶申请机构的下列人员应到会并接受现场核查：
①机构的法定代表人、负责人及各部门负责人（如申请机构的法定代表人因故不能参加现场核查，应由其本人书面授权代表参加现场核查）；
②安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、各部门负责人、档案管理人员及其他相关人员等；
③安全评价资格人员。
⑷申请机构应向现场核查组提供下列材料：
①法人执照正本；
②办公场地证明文件原件；
③申请机构的有关资质证书、有关申请文件原件；
④安全评价人员资格、学历和职称等证书原件；
⑤与安全评价资格人员签订的劳动关系证明原件；
⑥与技术专家签订的聘用协议原件；
⑦机构设置文件及各类人员的任命文件原件；
⑧安全评价过程控制文件；
⑨各类与安全工作有关的技术报告；
⑩安全评价过程控制记录等；
⑾法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的证明材料；
⑿核查组现场核查确定提供的与核查有关的证明材料。
⑸核查
现场核查组应按步骤进行现场核查。核查可采用提问、交谈、查阅文件和记录、抽查报告、考核等方式，对申请机构的基本条件、实际工作能力等进行全面核查。
核查工作完成之后，核查组应召开核查组内部会议，会议内容主要包括：
①确认不合格事项；
②整理现场核查记录，填写《安全评价机构甲级资质现场核查表》、《安全评价机构甲级资质现场核查记录》，确定现场核查结果；
③如不存在否决项不合格，应针对存在问题提出整改意见或建议。
现场核查组完成核查后，应召开有申请机构法定代表人参加的总结会议，通报现场核查情况，会议由现场核查组组长主持。核查组组长应对整个现场核查过程做概括性总结，与申请机构负责人交换意见，并宣布现场核查结果。
安全评价过程控制编写提要
附件5
安全评价机构应根据安全评价相关法律法规及规定的要求，结合实际情况，在建立并完善质量管理的基础上，制定安全评价过程控制文件，明确岗位职责，从制度上保证安全评价质量得到有效控制。
1.风险分析
安全评价机构根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。
2.实施评价
按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。
3.报告审核
评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的适用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。
4.技术支撑
应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。
5.作业文件
根据自身的特点制订相应的工作步骤及规程。
6.内部管理
安全评价人员和技术专家的管理，评价人员业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、资质和印章管理等。
7.档案管理
法律、法规、技术标准，安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等档案管理应符合国家有关规定。
8.检查改进
建立自我约束、检查、改进完善的机制。
