上海市建设工程监理管理暂行办法(2003年修正)
上海市人民政府
上海市人民政府令第6号
《上海市人民政府关于修改〈上海市建设工程监理管理暂行办法〉的决定》已经2003年7月29日市政府第14次常务会议通过，现予发布，自2003年9月1日起施行。
市长 韩正
二○○三年八月一日
上海市人民政府关于修改《上海市建设工程监理管理暂行办法》的决定
（2003年8月1日上海市人民政府令第6号发布）
市人民政府决定对《上海市建设工程监理管理暂行办法》作如下修改：
一、第二十一条第一款修改为：
下列建设工程，建设单位应当委托监理单位实施监理：
（一）国家和本市重点建设工程；
（二）大中型公用事业工程；
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五）国家和市人民政府规定必须实行监理的其他工程。
二、第二十二条第三款修改为：
建设工程监理业务，可以通过招标投标方式选择监理单位。但依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位应当通过招标投标方式选择监理单位。
三、第三十四条修改为：
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）监理工程师在两个或者两个以上监理单位兼职，或者以个人名义承接建设工程监理业务的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下罚款；
（二）未经批准，国内监理单位与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行合作监理的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下的罚款。
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门按照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》和《上海市建筑市场管理条例》的规定进行处罚：
（一）未取得资质证书、许可证书或者监理工程师执业资格证书，在本市从事建设工程监理业务或者相应业务的；
（二）监理单位超越资质等级和经营范围承接建设工程监理业务、转让监理业务或者与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准或者与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性业务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托的；
（三）应当实行监理的建设工程未委托监理的；
（四）建设单位将建设工程监理业务委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的。
（五）依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位未通过招标投标方式选择监理单位的。
四、其他修改：
第四条中的“上海市建设委员会”修改为“上海市建设和管理委员会”。
第十四条中的“香港特别行政区、澳门”、“香港特别行政区和澳门”和第三十条第一款中的“香港特别行政区、澳门”均修改为“香港特别行政区、澳门特别行政区”。
《上海市建设工程监理管理暂行办法》根据本决定作相应修改并对部分条文的文字作相应调整后，重新发布。
本决定自2003年9月1日起施行。
上海市建设工程监理管理暂行办法
(1999年7月16日上海市人民政府令第70号发布根据2003年8月1日《上海市人民政府关于修改〈上海市建设工程监理管理暂行办法〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条（目的和依据）
为了保证建设工程质量，提高建设工程的投资效益和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》和《上海市建筑市场管理条例》，制定本办法。
第二条（含义）
本办法所称建设工程监理，是指建设工程监理单位（以下简称监理单位）接受建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依据法律、法规及有关技术标准和建设工程承发包合同，对建设工程的建筑活动实施的监督。
第三条（适用范围）
凡在本市行政区域内从事建设工程监理活动及相关管理活动，适用本办法。
第四条（管理部门）
上海市建设和管理委员会（以下简称市建委）是本市建设工程监理的行政主管部门，上海市建筑业管理办公室（以下简称市建管办）具体负责本市建设工程监理的管理。
区、县建设行政管理部门按照其职责权限，负责所辖行政区域内建设工程监理的管理。
第五条（监理协会）
上海市建设工程监理协会是建设工程监理单位的自律性组织，其主要任务是对监理会员单位进行从业纪律教育和监督，开展业务培训和交流，依法维护监理会员单位的合法权益。
市建委对上海市建设工程监理协会的活动进行指导、监督。
第六条（监理原则）
从事建设工程监理活动，应当遵循独立、客观、公开、公平、公正的原则。
第七条（鼓励科技进步）
本市支持建设工程监理的科学技术研究和人才培训，鼓励采用高新技术和现代管理方式。
第八条（监理保险）
本市提倡监理单位参加监理责任保险。
第二章 监理单位和监理工程师
第九条（监理单位从业许可）
在本市设立监理单位，应当经工商行政管理部门登记注册，并取得国家有关部门或者市建委核发的监理单位资质等级证书。
设立中外合资、中外合作监理单位，应当报市对外经济贸易管理部门和市建委批准；中外合资、中外合作监理单位的外方，应当是从事建筑活动项目管理的机构。
第十条（资质申请材料）
申请监理单位资质，应当向市建委提供下列材料：
（一）资质申请书；
（二）工商行政管理部门核定的名称；
（三）单位章程；
（四）注册资金和营业场所的证明文件；
（五）监理工程师及其他监理人员情况表。
市建委应当为资质申请提供无偿咨询。
第十一条（资质审批）
监理单位的资质等级分为甲级、乙级和丙级。
监理单位的甲级资质由市建委审核同意后，报国务院建设行政主管部门审批；监理单位的乙级、丙级资质由市建委审批。
监理单位的资质审批条件，按照国务院建设行政主管部门的有关规定执行。
第十二条（资质等级管理）
新设立的建设工程监理单位的资质，自核发证书之日起2年内为暂定资质等级；2年后根据资质条件和建设工程监理业绩，核定正式资质等级。
已定级的监理单位在定级之日起3年后，可以向市建委提出资质升级申请，市建委根据资质条件、其实际业绩和经营行为予以审批。
监理单位应当在资质等级规定的范围内从事建设工程监理业务，但监理单位提出资质升级申请后，经市建委批准，承接上一等级的监理业务除外。
第十三条（外省市监理单位进沪许可）
外省市监理单位进沪承接建设工程监理业务，应当取得进沪承接监理业务许可证(以下简称进沪许可证）。
申请进沪许可证，应当向市建委提供下列材料：
（一）进沪承接监理业务申请书；
（二）省级以上建设行政主管部门核发的监理单位资质等级证书副本；
（三）法人营业执照副本；
（四）监理业务手册；
（五）省级以上建设行政主管部门出具的外出承接监理业务的证明；
（六）进沪监理人员情况表。
第十四条（香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区和外国项目管理机构的进沪许可）
香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区及外国从事建筑活动项目管理的机构，应当经市对外经济贸易管理部门会同市建委批准，取得承接单项监理业务许可证书，并向工商行政管理部门注册登记后，方可在本市从事建设工程监理活动。
第十五条（审批期限）
市建委受理监理单位资质和进沪承接监理业务的申请，应当自受理之日起30日内作出书面决定。不予同意的，应当在书面决定中说明理由。
第十六条（年度审验）
本市对监理单位实行年度审验制度。
逾期未办理年度审验，收到市建管办或者区、县建设行政管理部门书面提示后30日内仍不申请的，视为自动歇业；其监理单位资质等级证书或者进沪许可证由市建委公告注销。
年度审验不合格的，由市建管办责令其限期改正，改正期内按照低一个资质等级承接业务或者核减承接业务范围。连续2次年度审验不合格的，由市建委降低其一个资质等级或者公告注销进沪许可证；资质等级为最低等级的，其监理单位资质等级证书由市建委公告注销。
第十七条（监理工程师执业证书）
在本市从事相应的建设工程监理业务，应当取得监理工程师执业证书。
取得监理工程师执业证书，应当符合下列条件：
（一）经全国或者本市统一考试合格，取得监理工程师资格证书；
（二）在监理单位从事2年以上监理业务；
（三）按照国家和本市有关规定注册。
本市监理工程师资格证书考试的条件由市建委规定。
第十八条（注册限制）
监理工程师申请人属于下列情形之一的，不予注册；已注册的，由注册机关收回监理工程师执业证书并公告注销：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）被判处有期徒刑以上刑罚、刑满释放未逾3年的，但过失犯罪的除外；
（三）受吊销监理工程师执业证书处罚，未逾3年的；
（四）未经注册擅自以注册监理工程师的名义进行监理活动而被行政处罚，未逾3年的；
（五）因重大经济违法行为受行政处罚，未逾3年的；
（六）提供虚假注册申请材料的；
（七）市人民政府规定的其他情形。
第十九条（监理工程师行为规范）
监理工程师应当在一个监理单位执业，不得同时在两个或者两个以上监理单位执业；不得以个人的名义承接建设工程监理业务。
第三章 监理业务规范
第二十条（监理内容）
建设工程监理分为建设前期阶段、勘察设计阶段、施工阶段和保修阶段；各阶段包括工程质量、工期和建设资金使用等控制内容。
建设工程监理阶段和控制内容，由建设单位根据建设工程监理需要，与监理单位在合同中约定。
第二十一条（应当监理的建设工程）
下列建设工程，建设单位应当委托监理单位实施监理：
（一）国家和本市重点建设工程；
（二）大中型公用事业工程；
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五）国家和市人民政府规定必须实行监理的其他工程。
前款范围内建设工程的施工阶段必须实行监理。其他阶段必须实行监理的范围由市建委根据本市监理技术发展水平规定。
第二十二条（监理委托）
建设单位应当委托具有相应资质条件的监理单位进行建设工程监理。
监理单位承接建设工程监理业务，应当与其承担经济责任能力相适应，具体办法由市建委另行规定。
建设工程监理业务，可以通过招标投标方式选择监理单位。但依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位应当通过招标投标方式选择监理单位。
在同等条件下，参加监理责任保险的监理单位在建设工程监理招标投标中享有优先中标权。建设工程监理评标方案应当有体现参加监理责任保险的监理单位优先中标权的内容。
第二十三条（监理合同）
建设单位与受委托的监理单位应当签订建设工程委托监理合同（以下简称监理合同）。
监理合同参照国家或者本市的监理合同示范文本签订。
第二十四条（监理实施）
建设工程监理按照下列规定进行：
（一）编制建设工程监理规划；
（二）按工程建设进度，分专业编制建设工程监理细则；
（三）按照建设工程监理细则实施监理；
（四）按照规定的作业程序和形式进行监理；
（五）出具书面建设工程监理评估报告；
（六）监理任务完成后，向建设单位提交建设工程监理档案材料。
第二十五条（监理组织）
监理单位应当按照监理合同的约定，根据工程规模和复杂程度，在施工现场配备相应的监理人员。
建设工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使监理合同委托的权限，全面负责受委托的监理工作。
总监理工程师由监理单位指定的监理工程师担任。
在总监理工程师离开建设工程施工现场时，总监理工程师应当指定一个现场代表代为行使总监理工程师的职权。
第二十六条（监理配合）
委托监理的建设工程项目，建设单位应当在实施建设工程监理前，将监理单位、监理内容、监理权限及监理人员情况表，书面通知承接建设工程项目的单位。
承接建设工程项目的单位，应当向监理单位提供监理所需要的原始记录、检测记录等资料。
第二十七条（发布指令）
在监理合同范围内，建设单位对承接建设工程项目单位有关工程方面的指令，应当通过总监理工程师或者其指定的现场代表书面发布。承接建设工程项目的单位，对总监理工程师或者其指定的现场代表提出的有关工程问题，应当在合理的期限内给予答复。
第二十八条（监理单位在建设工程施工现场的权利）
监理单位在建设工程施工现场有下列权利：
（一）建设工程设计不符合建设工程质量标准或者建设工程承发包合同约定的质量要求的，报告建设单位要求设计单位改正；
（二）建设工程施工不符合设计要求、施工技术标准和建设工程承发包合同约定，或者可能产生工程质量、安全隐患的，要求施工单位改正；
（三）对影响建设工程主体结构质量和安全的建筑材料、构配件和设备，未经签字认可，不得在工程上使用或者安装；对其他质量不合格的建筑材料、构配件和设备，要求施工单位停止使用；
（四）对隐蔽工程进行验收；
（五）建议撤换不合格的承接建设工程项目的单位、项目负责人或者有关人员；
（六）建议撤换不合格的建设单位项目负责人，并有权向有关主管部门反映。
第二十九条（监理单位的民事责任）
监理单位对建设单位或者承接建设工程项目的单位提供的资料和文件，承担保密的责任。
监理单位未履行监理义务或者由于监理单位指令错误，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
监理单位与承接建设工程项目的单位串通，给建设单位造成损失的，应当与承接建设工程项目的单位承担连带赔偿责任。
第三十条（涉外监理委托）
外商独资和国外赠款、贷款的建设工程，由香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行监理的，应当与国内监理单位进行合作监理。进行合作监理的，应当经市建管办批准。
中外合资、中外合作的建设工程，应当由国内设立的监理单位进行监理。但法律、法规另有规定的除外。
第三十一条（委托专业监理）
经建设单位同意，监理单位可以将部分专业监理业务再委托给其他专业监理单位进行监理；委托专业监理单位进行监理的，总监理工程师应当由接受建设单位委托的监理单位承担。
第三十二条（监理计费）
建设工程监理费计取标准或者付款方式，参照国家和本市有关规定执行。
监理费列入建设工程概算。
第三十三条（监理单位禁止行为）
监理单位不得具有下列行为：
（一）超出资质许可范围或者进沪承接监理业务许可范围从事建设工程监理业务；
（二）与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准；
（三）转让建设工程监理业务；
（四）与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性服务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托。
第四章 法律责任
第三十四条（行政处罚）
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）监理工程师在两个或者两个以上监理单位兼职，或者以个人名义承接建设工程监理业务的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下罚款；
（二）未经批准，国内监理单位与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国从事建筑活动项目管理的机构进行合作监理的，予以警告，并可处以5000元以上3万元以下的罚款。
违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建管办或者区、县建设行政管理部门按照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》和《上海市建筑市场管理条例》的规定进行处罚：
（一）未取得资质证书、许可证书或者监理工程师执业资格证书，在本市从事建设工程监理业务或者相应业务的；
（二）监理单位超越资质等级和经营范围承接建设工程监理业务、转让监理业务或者与被监理建设工程的承包单位串通，弄虚作假，降低建设工程质量标准或者与建设工程的承包单位或者建筑材料、构配件和设备供应单位有隶属关系、经营性业务关系或者其他利害关系，接受该建设工程建设单位的监理委托的；
（三）应当实行监理的建设工程未委托监理的；
（四）建设单位将建设工程监理业务委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的。
（五）依法必须进行监理招标的建设工程，建设单位未通过招标投标方式选择监理单位的。
第三十五条（执法者违法行为的追究）
建设行政管理部门的工作人员应当遵纪守法、秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条（复议和诉讼）
当事人对建设行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
第五章 附则
第三十七条（应用解释）
市建委可以对本办法的具体应用问题进行解释。
第三十八条（实施日期）
本办法自1999年10月1日起施行。
东莞市人民政府办公室关于印发《东莞市重大科技专项资助计划操作规程》的通知
广东省东莞市人民政府办公室
关于印发《东莞市重大科技专项资助计划操作规程》的通知
东府办〔2009〕98号
各镇人民政府（街道办事处），市府直属各单位：
《东莞市重大科技专项资助计划操作规程》，业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
东莞市人民政府办公室
二○○九年七月二日
东莞市重大科技专项资助计划操作规程
为推进市重大科技专项实施和管理工作的科学化、规范化、制度化，根据《国家科技发展中长期规划》、《东莞市科学和技术发展“十一五”规划》和《关于实施科技东莞工程建设创新型城市的意见》（东府〔2006〕72号）的有关规定，现制定本操作规程。
第一章 总 则
第一条 市重大科技专项是指针对全市重点领域、重点产业的重大科技需求，开展重大共性技术攻关、重大成果转化、重大战略产品开发、重大科技示范工程以及市委市政府确定支持的重大任务，对我市经济社会发展起重大支撑和引领作用的科技专项计划。
第二条 市重大科技专项由市科技局牵头，市发展和改革局、市经贸局、市财政局参与组织实施。项目的组织将进一步强化政府公共服务的职能，通过政府主动组织方式，有针对性、有计划地推进实施一批产业带动明显的重大科技项目，培育产业发展新的增长点，加快我市产业结构升级转型。
第三条 市重大科技专项的组织实施和管理坚持“重组织、重设计、重管理、重绩效”的原则和“大科技、大开放、大投入、大带动”的思路。在项目申报方面更加注重主动组织，在项目评审方面更加注重综合评议，在支持力度方面更加注重集中力量，在项目管理方面更加注重全程监管。
第四条 建立专家咨询制度。从国内相关单位中挑选技术、管理、金融、财务等方面的知名专家，组成综合评议咨询专家组，协助专项实施的方案制定、项目论证、管理监督等。
第二章 资金管理与使用范围
第五条 重大科技专项资金来源于市级财政拨款，由市科技局商市发展和改革局、市经贸局、市财政局研究后报市政府审批确定，市财政局和市科技局共同管理、联合下达。市财政局负责安排专项资金的预算、拨付、监督检查和绩效考评，市科技局负责专项项目指南发布、项目申报、评审论证、审核立项、监理验收。
第六条 重大科技专项资金的支出范围包括项目费、宣传交流费和组织管理费。
（一）项目费。主要是指开展研究开发工作发生的相关支出，由项目承担单位管理和使用。
（二）宣传交流费和组织管理费。宣传交流费主要是指举办重大项目推广交流活动和重大行动的相关支出。组织管理费主要是指开展项目评审（评议）、监督检查、会议、战略研究及调研等工作发生的支出。宣传交流费和组织管理费控制在3%以内，支出预算经市财政局核定后，由市科技局具体管理和使用。
第三章资助对象与条件
第七条 重大科技专项资助对象必须属于国家、省和市产业导向目录中的鼓励类产业。重点支持电子信息、装备制造、生物医药、新能源、新材料等领域项目。根据申报单位基础，资助项目分为两类：提升现有产业类和培育新兴产业类。具体资助内容：
（一）重点产业的重大科技成果转化；
（二）重大共性技术攻关；
（三）重大战略产品开发；
（四）重大科技示范工程；
（五）市委、市政府确定支持的重大项目。
第八条 申请市重大科技专项的承担单位必须具备以下条件：
（一）提升现有产业类的承担单位必须具备以下条件：
1、在我市工商注册，具有独立企业法人资格；
2、符合市政府重点支持的产业范围，在全市同行业中具有技术领先地位，拥有主导和拳头产品，有较高的市场占有率。企业具有较高的技术管理水平，已通过相关的国际管理认证；
3、申报联合体中应至少具备经认定的市级以上（含市级）的科技创新平台、企业工程技术研究开发中心、企业技术中心或重点实验室。并且对项目前期投入的项目资金不低于500万元。
4、第一承担单位上年度销售收入不低于5000万元，上年度缴纳的各项税金（含免退税部分）占销售收入的比例不低于4％。
5、第一承担单位上年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：
（1）销售收入在20,000万元以下的企业，比例不低于4%；
（2）销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。
6、企业内研究开发人员占职工总数的比例不低于10%。其中具有高级职称或获得博士学位3年以上人员不低于10％，具有中级职称或获得硕士学位3年以上人员不低于30％。
（二）培育新兴产业类的承担单位必须具备以下条件：
1、在我市工商注册，具有独立企业法人资格；
2、符合市政府重点培育的产业范围，项目具有国内领先技术水平，拥有核心自主知识产权，市场潜力较大；
3、项目经营管理团队具有较强的组织策划能力和市场开拓能力，拥有雄厚的研发实力和技术基础，特别是拥有该技术领域的领军人物和核心技术，产业化前景比较好，对项目前期投入的项目资金不低于300万元，项目实施地必须在东莞市境内。
4、企业内研究开发人员占职工总数的比例不低于30%。其中具有高级职称或获得博士学位3年以上人员不低于10％，具有中级职称或获得硕士学位3年以上人员不低于30％。
第九条 提升现有产业类重大科技专项项目在我市实际总投资额须达5000万元或以上(含外币折合或知识产权入股估值)，项目投产后年销售额不少于6000万元，每年缴纳的各项税金(含免抵退税部分)不少于300万元。
第十条 重大科技专项的承担单位有下列情形之一的，不给予资助：
（一）企业因违反有关财经、安全生产和环保法律、法规、规章被行政处罚未满两年；
（二）企业有欠税、恶意欠薪、未按规定参加工伤保险等严重失信行为。
第四章 资助方式与额度
第十一条 重大科技专项资助实行总额控制、主动组织、专家评审、社会公示、政府决策的原则。资金采取分两批拨付的方式，在项目取得立项后，企业投入资金达到项目投入总额的70%，市财政拨付资助金额的70%；企业投入资金达到项目投入总额的100%且项目通过验收后，市财政再向企业拨付资助金额余下的30%，以便于对企业的项目执行情况进行跟踪管理。在项目申请验收时，承担单位需同时就项目的实际投资额、研发投入额、实现年销售收入及缴税情况等，提交由会计师事务所出具的专项审计报告。多单位联合承担的重大项目，牵头单位总体协调，以子课题为单位制定资金分配拨付计划。
项目投入总额支出范围包括：
1、固定资产投资：包括土地购置及相关税费支出、厂房及办公楼建设支出、生产设备购置支出、配套设施投资支出等。
2、科研投入：包括科研人员人工、研发仪器设备投入、能源材料费、设计费用、装备调试费、委托外部研究开发费用等。
3、技术投资和其他有效投资：主要指生产经营性租赁支出，其中技术投资额占项目实际投资总额的比例不得超过20%。
第十二条 重大科技专项资助采取“一事一议”的方式上报市政府，由市政府审批确定资助标准和资助总额。承担单位若有与被列入重大科技专项的技术创新点相同的科技项目，并且该项目此前已获得了市财政其它方面的资助，市财政对其重大科技专项的资助资金作相应扣减，核拨差额。
提升现有产业类项目市财政的资助额度根据项目规模、创新难易程度、投入总额和预期产生的税收收入等情况确定，且原则上不低于300万元，申报联合体须有3：1以上研发资金配套。
培育新兴产业类项目市财政的资助额度不超过项目研发投入总额的50%，且原则上不低于300万元，最高资助额度一般不超过600万元。对于推动我市产业发展和转型升级具有特别重大意义，并预计可产生特别重大经济效益的项目，资助额度可超过600万元。
第五章 资助申请与审批
第十三条 重大科技专项组织与资助申请审批。
（一）总体设计。围绕市委、市政府中心工作，市科技局面向社会征集和接受部门、镇街推荐，组织专家广泛调研，优选主题，并会同市发展和改革局、市经贸局、市财政局共同编制年度实施方案，做好顶层设计。
（二）指南发布。市科技局根据年度实施方案和专项目标要求，发布《××××年东莞市重大科技专项项目申报指南》，明确项目申报的内容、目标、资金、时间、方式、承担单位等具体要求。
（三）材料受理。承担单位登陆http://www.dgstb.gov.cn，进入申报系统填写《东莞市重大科技专项资助（立项）申请书》，并提交以下申请材料：
1、承担单位的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和法定代表人身份证；
2、《东莞市重大科技专项项目可行性报告》，并附上相关证明材料，如项目查新报告、财务报告、资质证明以及合作协议等；
3、承担单位上一年度的审计报告和完税证明。
（四）形式审查。市科技局对申请材料进行形式审查。形式审查不合格的，申请企业在5个工作日内可重新提交申请材料。形式审查合格的，由市科技局组织专家进行综合评审。
（五）综合评审。市科技局组织国内相关领域权威专家进行综合评审，专家对项目的内容、技术、效益、管理、资金、风险、考核指标等进行分析与论证，提出符合要求的项目立项建议。
专家组将按主要技术领域方向进行分组，专家组应由在同行中学术造诣深、学术思想活跃、熟悉被评项目技术领域国内外情况、有较强评价分析能力、责任心强、办事公正，并从事实际工作的专家组成。内容相近的项目，应尽可能请同一组专家进行初审。为保证评审的客观、公正，每个专家组有不少于5名的同行专家进行评审。
综合评审分书面评审、现场考察答辩两个阶段进行。
1、书面评审阶段。评审专家根据申请单位所提供的书面材料和申报指南的要求，对项目进行独立评审、填写专家评审意见表。然后各专家将评审结果提交专家组进行讨论，由专家组组长对本组专家的评审结果进行汇总和排序，确定进入现场考察答辩名单并报市科技局审定。
2、现场考察答辩阶段。邀请5位专家成立专家组，对列入现场考察答辩的项目进行现场考察。专家组在实地考察和听取申请单位答辩基础上，提出符合要求的项目立项建议，对需要进一步整合资源、优化设计的项目提出修改完善意见。
（六）项目申报。承担单位根据综合评议的意见进一步完善实施方案，并登陆http://www.dgstb.gov.cn，进入申报系统重新提交项目申报材料，书面材料一式两份经所在镇街科技办审核盖章后送市科技局业务受理窗口。
（七）部门审核。市科技局会同市发展和改革局、市经贸局、市财政局等相关部门对通过专家论证后的项目进行审核，并确定拟资助项目名单及额度。
（八）项目审批。拟资助项目经市财政局复核后，由市科技局、市财政局上报市政府审批，市政府批复同意后由市科技局会同市财政局联合下达立项通知。
第十四条 项目管理。立项并获得资助的申请单位应在收到立项通知之日起一个月内主动与市科技局签订项目合同，明确双方的权利义务。逾期不签订合同的，视为放弃项目的立项和经费资助。项目合同的内容应当包括资助金额、资助款的用途及预算、技术经济指标、知识产权和仪器设备的归属、绩效考评以及违约责任等事项。
第十五条 资金拨付。市财政局根据市政府的批复和本规程第十一条的规定，按照属地管理的原则将资助资金划拨到企业所在的镇（街）财政分局，再由镇（街）财政分局拨付到有关企业；市直属的企业由市财政局直接拨付。
第十六条 企业应设立专门的会计科目对项目费用支出情况进行单独核算、专帐管理。收到资助款后，按照各自适用的会计制度或会计准则进行会计核算和帐目处理。
第六章 项目验收
第十七条 验收时限。项目实施期满半年内必须进行验收。
第十八条 验收程序。具体程序如下：
（一）验收申请与审批。项目合同任务完成后，项目负责人应及时提出验收申请，报市科技局业务受理窗口。
（二）组织验收。经批复同意验收的，由市科技局组织验收专家组，以项目合同书为基本依据，对项目的技术、经济指标的完成情况和经费使用情况等做出客观评价。
第十九条 延期验收。确因客观条件导致项目无法按期完成的，承担单位必须于合同期满前3个月以书面形式提出延期验收申请，说明原因及延长时限，市科技局视实际情况予以批复，但延长期限不能超过一年。
第二十条 验收结论。分为通过验收和不通过验收两种情况，以文件形式正式下达。
凡具有下列情况之一的，为不通过验收：
1、任务完成量不到80%的；
2、所提供的验收文件、资料、数据不真实的；
3、未经批准擅自修改合同考核目标、内容、技术路线的；
4、研究过程及知识产权等方面存在纠纷尚未解决的；
5、超过合同书规定的执行年限一年以上未完成任务，事先未做出说明的；
6、经费使用中存在严重问题的。
第二十一条 重新验收。未通过验收的项目，应在接到通知的半年内，整改完善并提出验收申请。若仍未通过验收的，根据项目实施、验收的情况，对项目承担单位和项目负责人进行通报批评，项目主要成员三年内不得再承担市科技计划项目。确因主观因素未能完成合同任务的，将按合同约定，视情节轻重追回部分或全部已拨财政资金。
第七章 资助监督与绩效评价
第二十二条 对于违反财经纪律，虚报、冒领、截留、挪用、挤占专项资金经费的行为，一经发现，由市科技局、市财政局视情节轻重采取通报、撤销项目、追缴项目经费、3年内取消申请资格和将其及相关责任人列入不诚信名单的处理，并按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院第427号令）的规定予以处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十三条 参与评审、评估的咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消其咨询专家资格，并在相关媒体上公布；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十四条 有关行政主管部门及其工作人员在专项资金管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依《财政违法行为处罚处分条例》给予行政处分；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十五条 建立绩效评价制度。市科技局根据《东莞市财政支出绩效评价试行方案》（东府办〔2006〕60号）和其他有关规定，定期组织相关专家或社会中介机构对已获资助的重大科技专项进行绩效评估。市财政局按照相关规定选择重点项目实施抽查评价。
第八章 附 则
第二十六条 本规程由市科技局、市财政局负责解释。
第二十七条 本规程自发布之日起施行，至2011年12月31日止。
