沈阳市赃物价格评估条例
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沈阳市赃物价格评估条例
辽宁省人大常委会
沈阳市赃物价格评估条例
辽宁省人大常委会
（1994年3月31日辽宁省沈阳市第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1994年5月26日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第八次会议批准 1994年8月1日起施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 管 理
第三章 程 序
第四章 评 估
第五章 收 费
第六章 处 罚
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了准确估定赃物的价格，维护国家财产，保护公民、法人和其他组织的合法权益，为公安、司法机关查处和审理案件提供依据，依照国家法律、法规的有关规定，结合本市的实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称赃物，是指公安、司法机关在查处和审理案件中判定为违法犯罪所得的公私财物。
第三条 凡属本市的各级公安、司法机关涉及价格评估的赃物，均适用本条例。
第四条 市、县（市）、区物价管理部门，是赃物价格评估的主管部门。
市、县（市）、区价格事务所具体负责赃物的价格评估工作，依法出具的估价鉴定文书，具有法律效力。估价鉴定文书是公安、司法机关查处和审理案件估价赃物价值的证据，并为公开拍卖的估价赃物提供底价。
第二章 管 理
第五条 市、县（市）、区价格事务所对赃物价格的评估工作实行分级管理，按案件的管辖范围处理。
物价主管部门应对估价赃物的价格执行情况进行检查。
第六条 县（市）、区价格事务所的评估资格，由市物价管理部门进行资格审查认定，发给《价格评估许可证》后，方可开展工作。
不具备价格评估条件的，由市价格事务所受理。
第七条 专职价格评估人员，经市物价管理部门的培训、考试合格，发给《估价鉴定资格证书》后，方可从事价格评估工作。
第八条 价格评估人员，在评估赃物价格时，凡与本案有利害关系或者有其他关系影响公正估价的，应当回避。
第三章 程 序
第九条 办案单位委托价格事务所评估赃物，应出具市物价管理部门统一制定的估价委托书。
第十条 价格事务所在接受评估委托后，应组成三人以上的评估小组，开展工作。评估结论一般应在三日内作出；属特殊情况的，应即时作出；双方另有约定的除外。
第十一条 委托单位对《估价鉴定书》有异议的，可在接到《估价鉴定书》之日起七日内向被委托的价格事务所提出复核申请，被委托的价格事务所应在接到复核申请七日内作出《估价复核结论书》。委托单位仍有异议的，可在接到《估价复核结论书》七日内，向市价格事务所申请复
核裁决；由市价格事务所出具《估价复核结论书》的，可再向其上级主管部门提出复核裁决，上级主管部门应在十五日内作出《估价复核裁决书》。
第十二条 办案单位在查处和审理案件、处理赔偿时，因当事人对评估结论提出异议，认为需要估价鉴定人出庭或作出书面说明的，应提前三日通知价格评估部门。
第四章 评 估
第十三条 价格事务所进行赃物价格评估时，必须对赃物进行全面检验，分类核定，查明与价值相关的事实，取得必要的证据和资料。
第十四条 评估赃物的价格认定，以案发时当地的实际价格为准。
（一）流通领域的商品，属于国家定价的，按国家定价计算；属于国家指导价的，按最高限价或作价办法计算；属于市场调节价的，按市场中等价格计算。
（二）生产领域的产品，成品按出厂价格计算；半成品比照成品价格折合计算；原材料按进货价格加实际费用计算。
（三）文物、金银、珠宝、有价证券、入境物品等赃物的估价，按国家有关规定计算。
（四）对已销赃的物品，销赃价高于实际价值的，按销赃价计算；销赃价低于实际价值的，按实际价格计算。
第十五条 对价格难以确定的赃物，价格事务所可聘请有关部门专业人员参与估价。
第十六条 除有关公安、司法机关有特殊要求外，按本条例评估的赃物价格均为人民币价格。
第五章 收 费
第十七条 价格事务所凭《收费许可证》收费，使用统一制发的收费票据，接受有关部门的监督。
第十八条 价格事务所对评估赃物进行估价鉴定，按实际评估赃物的金额收取百分之一至百分之三的估价鉴定费。
第十九条 估价鉴定费，按实际应收的费用，由财政部门从赃物处理收入中每年一次性拨给物价管理部门。
第六章 处 罚
第二十条 对未经价格事务所估价的赃物擅自作价变卖的，视为违法行为，除没收全部金额外，对有关负责人和当事人处以相当于本人的三个月工资的罚款；情节严重的，建议其主管部门对有关负责人和当事人给予行政处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第二十一条 价格评估人员在估价中，应秉公执法，对有滥用职权，弄虚作假行为的，视情节给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第二十二条 本条例由市人民政府制定实施细则。
第二十三条 本条例应用中的具体问题，由市人民政府负责解释。
第二十四条 本条例自1994年8月1日起施行。
1994年5月26日
案情
原告张某对行政机关的处罚决定不服，向法院提起行政诉讼。法院开庭前见张某未到，经电话传唤并到家中寻找，均找不到人，遂裁定按撤诉处理。但实际上，张某在法院受理后对诉讼做了充分准备，不过记错了开庭时间，在和妻子一同外出旅游时，由于山里电话无信号，也未接到法院电话。原告在得知法院裁定按撤诉处理后，法定期限内又以同一事实和理由起诉。
分歧
因原告对撤诉行为有过错，法院就原告是否违反一事不再理原则，能否受理原告再次起诉产生分歧：
一种意见认为应当受理。《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第三十六条规定，人民法院准许原告撤诉后，原告以同一事实和理由重新起诉的，人民法院不予受理。该项规定指的是原告主动撤诉，而非被动撤诉。本案中，法院裁定显然表明原告是被动撤诉，且原告主观上并不愿意撤诉，因此，原告再次起诉不违反一事不再理原则。
另一种意见是不应当受理。本案原告虽然是被动撤诉，但原告存在主观上的过错，且这种过错是自身原因造成的。原告应该记准开庭时间而没有记准，导致案件无法开庭，应当承担相关责任。故法院可根据一事不再理原则不予受理。
评析
笔者同意第一种意见，本案争议原因是《解释》只规定了对于准许撤诉的适用一事不再理原则，对按撤诉处理的情形未作规定。笔者认为，对于按撤诉处理一般应分为以下三个情况来查明究竟是否适用一事不再理原则：
一是经合法传唤，原告无正当理由按撤诉处理的情形。原告无正当理由，经合法传唤拒不到庭的，表明其已知晓开庭事实，但自愿放弃，法院按撤诉处理，可以视为原告主动、自愿放弃诉讼权利，与主动提出撤诉无异。因此，此种情形可以适用《解释》第三十六条之规定，原告不得再以同一事实和理由起诉。
二是经合法传唤，原告自身无过错按撤诉处理的情形。因不可抗力、交通事故、重大疾病等合理原因，导致经法院合法传唤，原告不到庭参审，法院按撤诉处理的，原告并非自愿撤诉，且有合理理由，其情形与《解释》第三十六条规定的实质不同，故不适用一事不再理原则。
三是经合法传唤，原告自身过错导致按撤诉处理的情形。原告自身过错是重大过错，如对开庭审理不重视、遗失开庭传票、对法院合法传唤不置可否、故意拖延到庭时间很久等，原告自身重大过错表明其自愿撤诉成分较大，法院按撤诉处理后，应适用一事不再理原则。对于原告积极诉讼，但因一时疏忽错过开庭时间，自身过错程度较轻，法院按撤诉处理的，表明原告并非自愿撤诉，不适用一事不再理原则。本案系属此类情形。
（作者单位：河南省焦作市中级人民法院 焦作市解放区人民法院）
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
证监机构字[2006]152号
各证券投资咨询机构：
为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：
一、年检对象和报告期
年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（附件1）。
（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。
（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
（四）企业法人营业执照复印件。
（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。
（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。
（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；
2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；
3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；
4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；
6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；
7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；
10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；
11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；
3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；
4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；
5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；
6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；
7.出资不实，经查属实；
8.资不抵债，无法持续经营；
9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；
10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
